考点五：现代工程咨询方法体系（页码：《工程咨询概论》149～153）（关联度Ⅰ）
续表
图6-1 工程咨询方法体系 （1）哲学方法 （2）逻辑方法 （3）专业方法
考点六：调查法的应用（页码：《工程咨询概论》153～154）（关联度Ⅰ） 1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。
2.专家调查——这种调查法可在市场分析和项目评价中采用。
3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。
4.现场测量 5.历史资料调查 6.文案调查
重点：什么情况下用什么方法。
考点七：对比法的应用（页码：《工程咨询概论》154～156）（关联度Ⅱ） 1.有无对比——有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。 有无对比是投资项目咨询评估最重要的方法。“有项目”与“无项目”的投入之差与产出之差就是项目投资的成果。有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态的对比。投资在经济学中属于边际增量的范畴。有项目与无项目之差就是投资项目的增量表示，边际增量产生的效果就是投资效果的直接度量。
2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。
前后对比方法，可以清楚地描述某事物不同时间点状态的变化。在工程咨询中，可以将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量对比。
3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。
横向对比是将同一行业类似项目在投入、产出、成本、效益、技术水平、资源消耗、能源节约、环境保护等方面的指标进行比较。 横向对比多用于竞争力分析，也可用于行业发展研究。
4.规制对比——咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。
规制包括国家、政府部门颁布的法律、法规和部门规章制度，以及依法订立的经济合同等。咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。规制常见如下形式： （1）法律、法规（2）政府政策（3）规划（4）项目的批复文件（5）项目合同 5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。
6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。
方案比选是工程咨询常用的方法。包括技术工艺可行、场（厂）址选择、环境保护、安全卫生、工程投资、融资、投资效益、工程风险控制等方案，经过比选优化，最终作出投资建设决策。 重点：方法的内涵。
考点八：系统分析法的应用（页码：《工程咨询概论》156～162）（关联度Ⅱ）
图 系统分析流程图 1.系统研究
系统研究作业的基本过程和内容可以归结为问题发现、问题定义、问题诊断、目标确认等四个阶段。 2.系统设计
（1）系统设计应兼顾系统的准确性和可操作性两个原则
（2）系统设计的目的：在于反映现实系统环境因素及系统结构对于目标效果的影响。
（3）系统设计可信度鉴定：
①从系统的解析水准观念来鉴定；②从系统的基本特性或结构来鉴定。
3.系统量化
（1）系统量化作业是应用数学和分析模式，对系统结构进行属性的量化。 （2）系统量化作业大致有三个方面的内容 4.系统评价
系统评价是根据明确的系统目标、结构和系统的属性，用有效的标准测定系统的性质和状态，然后与一定的评价准则相比较并做出判断。
系统评价的目的是要从技术、经济和社会、政治等多方面对所设计的系统方案进
行评价，通过分析和评价选择最为满意的设计方案。 系统评价的程序如下： （1）明确被评价的系统对象； （2）明确被评价的系统的目标和属性；
（3）确定评价准则，这些准则与系统属性和目标应是相关的； （4）采用适当的评价方法，进行评价并做合理性分析。 5.系统协调
结果有两种可能性：一种是系统的整体功能大于各部分子系统功能之和；另一种是系统的整体功能小于各部分子系统功能之和。
系统协调的目的就是通过某种方法组织或调控所研究的系统，使之从无序转为有序，达到使系统协同状态。
考点九：逻辑框架法的应用（页码：《工程咨询概论》162～175）（关联度Ⅰ） 1.逻辑框架法的概念 （1）逻辑框架法的基本概念
逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。
逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。
（2）逻辑框架法的基本结构
逻辑框架的基本结构是一个4×4的矩阵，如表6-1所示。 表6-1 逻辑框架矩阵的基本结构 项目描述 客观验证指标 客观验收手段（信息源） 重要的假设（或风险） 目标/影响 目标指标 监测和监督手段及方法 实现目标的主要假设条件 目的/作用 目的指标 监测和监督手段及方法 实现目的的主要假设条件 产出/结果 产出物定量指标 监测和监督手段及方法 实现产出的主要假设条件 投入/措施 投入物定量指标 监测和监督手段及方法 落实投入的主要假设条件 2.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用
（1）项目识别阶段。判断是否与国家、地区、行业发展战略相适应；
（2）项目形成阶段。编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略和明确定义管理责任的项目计划；
（3）项目实施阶段。为合同管理、运行工作计划与监督提供管理工具； （4）项目后评价与审计阶段。监督、回顾和评价项目的工具。 3.逻辑框架法的目标层次及逻辑关系 （1）逻辑框架法的目标层次 目标、目的、产出、投入和活动。
1）目标：通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，该目标可由几个方面的因素来实现。宏观目标一般超越了项目的范畴，它是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标以及项目对其可能产生的影响。
2）目的：目的是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用。一般应考虑项目为受益目标群体带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用。 3）产出：这里的“产出”是指项目的具体成果，即项目的建设内容或投入的产出物。一般要提供项目可计量的直接结果。
4）投入和活动：该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。
（2）逻辑关系
逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于项目层次描述与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。 （3）项目逻辑框架矩阵的编制
逻辑框架矩阵的编制不是一次性的工作，而是一个反复工程。
考点十：综合评价法的应用（页码：《工程咨询概论》175～177）（关联度Ⅱ） （1）确定目标 （2）确定评价范围 （3）确定评价指标和标准 （4）确定指标的权重 （5）确定综合评价判据
（6）选择评价方法，进行综合评价
考点十一：工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》181～189）（关联度Ⅰ） 1.工程咨询服务采购方式
（1）国内。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购。 （2）国际。招标方式和非招标方式。 2.招标程序
3.招标文件 （1）招标公告 （2）投标人须知 （3）委托服务范围 （4）合同条件
国际工程咨询项目，通常采用FIDIC编写的《客户／咨询工程师（单位）服务协议书范本》（简称“白皮书”）作为合同条件文本草案，“白皮书”包括协议书格式、通用条件和专用条件三个部分。“专用条件”作为对“通用条件”的修改和补充，可以满足各类咨询项目的特点和不同要求。
“通用条件”包括下列基本内容： 1）合同中有关名词的定义及解释；
2）咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；
3）客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料； 4）职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款； 5）责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险条款； 6）协议的开始执行、完成、变更与终止的条款； 7）有关支付的条款；
8）一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款； 9）争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁条款。 4.资格预审与形成短名单
（1）长名单。咨询项目公开招标，通过资格预审公告征求有投标意向、与咨询任务专业要求对口的咨询单位参与竞标，形成一个数目较多的候选名单，称为长名单。 （2）短名单。对长名单上的咨询单位进行资格预审，形成数目较少的短名单，可以按照一定方式进行。首先由相关专家组成的委员会根据咨询单位提交的资格预审申请资料，淘汰掉那些明显不符合要求的机构，挑选所需专业领域内有实力的咨询单位，
将长名单上的数目缩小；然后再按照一定的标准，审查若干因素，进一步选出技术水平高和经验丰富的工程咨询单位若干家，形成“短名单”。确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：
1）咨询单位完成的类似项目的工作经验； 2）咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验； 3）咨询单位的技术水平和综合实力。 5.开标、评标与定标 （1）开标 （2）评标 （3）定标
（4）评标、定标过程保密与延长 6.评标标准与方法 第一：国内评标方法 （1）综合评估法
（2）经评审的最低投标价法
（3）法律、行政法规允许的其他评标方法 第二：国际评标方法 1.质量成本评估法 （1）适用范围
适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。
（2）具体步骤：
第一步，评审技术建议书。 第二步，组织财务建议书开标会。
第三步，将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数。其中，财务建议书权重最高不超过20%，相应的技术建议书权重不低于80%。 第四步，按照投标人的综合得分由高到低进行排队，从中推荐综合分数排名第一的投标人为首位中标候选人。 2.质量评估法 （1）适用范围
适用于技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目。
（2）评标程序
评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，按照质量成本评估法对技术建议书的评审标准和方法进行评价，通过打分衡量各咨询单位提交的技术建议书的水平和质量。经过比较，排列出咨询单位的先后次序，推荐排名第一的投标人为首位中标候选人。如果采用百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或采取其他评分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被否决。
在与排名第一的投标人进行合同谈判时，其财务建议书才被拆封、宣读，只作为谈判的内容之一。咨询费用的高低不作为是否中标考虑的主要依据。 招标人与中标人签订合同后，未中标人的财务建议书将被原封退回。 3.固定预算评估法 （1）适用范围
适用于费用预算准确、固定的常规性咨询服务项目。 （2）评标程序
1）评标委员会完成符合性审查后，首先评审技术建议书，计算得分并排名。如果采用百分制评分，总分达不到最低合格分75分的，或采取其他评分标准，总分低于满分75%的技术建议书将被否决。
2）拆封技术建议书合格的投标人的财务建议书并宣读报价，不能满足招标文件要求或超过预算的财务建议书将被否决。
3）从财务建议书合格的所有投标人中，推荐技术建议书排名最前的投标人为首位中标候选人。达不到技术要求最低合格分的投标人的财务建议书原封退回。 4.经评审的最低评标价法 （1）适用范围
适用于有惯例和通用标准且风险低，技术简单的咨询服务项目。
2018咨询工程师《现代咨询方法与实务》（经典教案）
