（1）政策法规规定
（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。
（3）节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。
（四）工程项目准备阶段咨询（P111～118） 1.工程勘察设计咨询内容
①工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。 ②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。
2.工程项目的融资咨询
（1）项目融资主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。
（2）项目前期阶段的融资咨询主要是从项目投资人的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。
（3）项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，也为银行提供贷款方面的咨询服务。随着全面进入市场经济和投融资体制改革的深化，融资咨询已成为工程咨询一项重要服务内容，具有广阔的前景。
（4）项目准备阶段融资咨询的主要工作包括：咨询单位帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策。
（5）项目准备阶段的融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容包括： ①融资渠道及方式的选择确定； ②融资单位的确定；
③资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接； ④融资条件、偿还方式和期限以及利息风险等。
（6）咨询工程师提供融资服务应重点注意的问题（2012年新增内容）
①准确测算工程项目投资额，保证建设项目完工资金和投入运营所需资金相匹配 （4）招标与投标程序
②严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度 ③合理选择资金来源渠道和资金筹措方案 ④深入进行融资方案的分析和比选
3.工程与货物采购咨询
（1）采购方式：分为公开招标和邀请招标。 （2）必须招标的项目范围
在境内进行下列建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购，必须进行招标：
①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目； ②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目； ③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
国务院有关部委对强制性招标项目的具体范围和规模标准颁布了相应的规定。 （3）咨询服务内容
咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。
工程采购的招标与投标程序通常为：
1）申请招标；
2）发布资格预审通告； 3）资格预审评审；
4）向资格预审合格者发出投标邀请书； 5）发售招标文件；
6）组织现场踏勘和标前会议； 7）接受投标文件； 8）开标； 9）评标； 10）定标； 11）签约。
（五）工程项目实施阶段的咨询（P119～127） 1.工程项目合同管理
（1）合同类型选择。建造合同、设计-建造合同、EPC/交钥匙合同；单价合同、总价合同、成本加酬金合同。
第一：根据投资人愿意规定承包商义务范围大小，可进行三种合同形式的选择： 1）建造合同（Construction Contract）。适用于传统的工程履行方式。建造合同条件特别适合于传统的“设计——招标——建造”建设履行方式。该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、项目单位提供设计、项目单位愿意承担风险比较大的情况。
2）设计——建造合同（Design and Build）。承包商一般不仅负责项目的施工，还根据项目单位的要求负责设计。
与建造合同的最大区别，在于设计——建造合同中，项目单位不再提供设计或只提供设计要求，并且项目单位不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。
适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、项目单位愿意将部分风险转移给承包商的情况。
3）EPC/交钥匙合同（Turnkey）。
与建造合同相比，在EPC/交钥匙项目合同条件下项目单位只承担工程项目的很小风险，而将绝大部分风险转移给承包商。
EPC/交钥匙项目合同条件特别适宜于下列项目类型： ·PFI、PPP、BOT及其他特许经营合同的项目；
·发电厂或建设工厂大型且项目单位希望以固定价格的交钥匙方式来履行的项目；
·基础设施项目（如公路、铁路、桥梁、水务、水坝工程等）或类似项目，项目单位提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目； ·项目单位希望采纳固定价格的交钥匙方式的民用项目。
第二：按项目单位愿意采用的支付方式，有三种合同形式可供选择。 1）总价合同；
适用于投资规模不太大、技术不太复杂、工期较短、风险较小，且设计文件和基础资料完备、能够较准确计算工程量的工程项目。 分为固定总价合同和可调总价合同。 2）单价合同；
分为：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同等。 3）成本加酬金合同。
适用于由于不能确定工作范围或规模等原因无法准确定价的工程。
分为：成本加百分比酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加浮动酬金合同 （2）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按项目单位与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。 2.工程监理
（1）工程监理的中心任务
“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制工程项目的工程进度、工程质量、工程造价三大目标；“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理；“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。 （2）监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。
监理工作文件 编制时间 编制人 批准人 工程监理大纲 招投标过程中 投标人 投标人 工程监理规划 合同签订后 总监理工程师 单位技术负责人（总工程师） 工程监理实施细则 开工前 专业监理工程师 总监理工程师 （4）运营阶段的总结评价。项目运营状况的小结、项目效益预测。 3.设备监理
设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。 4.工程项目竣工咨询
试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用与消化评价、生产管理咨询。
（六）工程项目后评价（P127～141） 1.工程项目后评价的任务
项目后评价是指对已经完成的项目的设定目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。
项目后评价要完成的咨询任务是： ①项目全过程的回顾和总结
从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。
②实施效果和效益的分析评价
对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。 ③项目目标和持续性的评价
对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力、项目的成功度进行分析评价。
④总结经验教训，提出对策建议 2.项目后评价的范围和内容
全过程各阶段的回顾和总结，即从前期决策、建设准备、建设实施、投产运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。
（1）前期决策的总结与评价。可行性研究的总结评价、项目评估的总结评价、项目决策的评价。
（2）准备阶段的总结与评价。勘察设计、投融资方案、采购工作、开工准备等评价。 （3）建设实施阶段总结与评价。合同执行的分析评价、工程实施与管理评价、项目资金使用的分析与评价、项目竣工评价。
3.项目后评价的基本指标 （1）项目技术效果评价。 （2）财务和经济效益评价。 （3）环境影响评价。 （4）项目社会影响评价。 （5）项目的管理效果评价。 4.项目成功度评价
（1）完全成功。（2）基本成功。（3）部分成功。（ 5.项目后评价工作程序
（1）接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。 （2）成立后评价小组，制订评价计划。 （3）设计调查方案，聘请有关专家。 （4）阅读文件，收集资料。 （5）开展调查，了解情况。 （6）分析资料，形成报告。 （7）提交后评价报告，反馈信息。 6.中央政府投资项目后评价 （1）评价内容。
（2）后评价管理与监督。 （3）后评价成果应用。
7.中央企业固定资产投资项目后评价 （1）后评价内容。 （2）后评价方法。 （3）后评价的实施。 （4）后评价成果的应用
（七）项目管理（P141～148） （1）工程项目管理的主体和对象 （2）工程项目管理的层次 （3）工程项目管理的目的
4）不成功。（5）失败。 （4）工程项目管理制度
主要有：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制
（5）工程项目管理模式
包括：自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、工程项目代建制
2018咨询工程师《现代咨询方法与实务》（经典教案）
