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No: 1 受审核部门 审核准则 要素 ISO9001 市场部 审核时间 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 审核内容 审核方法 ?询问部门经理 ?要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。 ?观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。 ?询问部门体系主管，查询有无记录总清单，是否规定保存期限。 ?根据现场使用的记录，对照程序文件的要求。 ?根据现场审核中提供的记录和追溯情况进行判断。 ?询问部门经理 ?询问部门人力资源主管，查询方针贯彻、传达的依据。 ?询问部门经理 ?查阅有无文件化的目标指标 ?查询部门目标指标实现情况的统计资料。 ·根据提供的统计资料判断统计的时机是否符合文件规定；实现的指标是否达到策划的要求。 审核组长/日期 审核记录 符合性 1． 与本部门相关的文件有4.2.3 哪些？ ISO140012． 所提供的文件是否都是4.4.5 有效版本？ OHSAS 3． 对部门职权范围的外来18001 4.4.5 ISO9001 文件是否予以记录。 1． 在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记4.2.4 录，是否对这些记录规ISO14001 定了保存期限。 4.5.3 OHSAS 2． 记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定18001 的要求。 4.5.3 3． 记录的标识是否具有唯一性和可追溯性。 ISO9001 1．本公司质量环境健康安5.3 全一体化方针主要包括ISO140014.3.3 哪几方面的承诺。 OHSAS 2．本部门如何确保组织的18001 质量环境健康安全方针4.2 在员工中得以贯彻。 1． 与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有5.4.1 哪些？是否形成文件 ISO14001 2． 与本部门相关目标、指4.3.3 标的实现情况。 OHSAS 18001 4.3.3 ISO9001 审核员/日期： 1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
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No: 2 受审核部门 审核准则 要素 市场部 审核时间 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 审核方法 ?询问部门经理，对照文件规定。 ?查阅部门岗位人员职责的文件。 审核记录 符合性 审核内容 ISO9001 1．本部门的质量、环5.5.1 境、职业健康管理方ISO14001 面的主要职责有哪4.4.1 OHSAS 些。 18001 2．对本部各岗位人员4.4.1 的质量环境安全健康职责是否做出规定。 本ISO14001 1． 通过识别与评价，部门的环境因素和4.3.1 危险源有哪些其中OHSAS 重要环境因素和重18001 大危险源有哪些？ 4.3.1 2． 通过识别和评价，组 织共有哪些环境因 素和危险源，其中重 要环境因素有哪 些？重大危险源有哪些？ 3． 环境因素和危险源的识别是否充分？ 4． 对环境因素和危险源的评价是否合理？ 5． 对识别的环境因素和危险源是否制定相应的控制对策。 6． 对所识别的重要环境因素是重大危险源是否均制定管理目标。 审核员/日期： 1.文件查阅含记录的查阅
?询问部门经理 ?查有无部门环境因素和危险源清单。 ?查有无重要环境因素和重大危险源清单。 ?根据提供的识别结果和产品、活动和服务的过程，进行分析判断识别是否遗漏。 ?根据提供的评价结果，对照确定的评价方法进行分析判断，评价是否合理 。 ?根据评价的结果，查询有无相应的控制文件。 。 ??根据重要环境因素和重大危险源，对照所制定的目标进行判断。 审核组长/日期 2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
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No: 3 受审核部门 审核准则 要素 市场部 审核时间 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 审核方法 ?询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单 ?针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况 ?根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规收集的充分性 ?查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录 ?询问部门主管，为确保政府安全健康法规的贯彻与落实，该部门是如何将政府的相关法规转变为组织内的要求。 ?查阅部门制定的管理文件是否符合政府相关的要求。 ?询问部门经理并查阅管理方案文件。 ?查阅管理方案的验证记录。 ?根据方案内容到现场进行跟踪验证。 审核记录 符合性 审核内容 ISO14001 1． 与本部门相关的环4.3.2 境、安全健康法规及OHSAS 其它要求有哪些？ 18001 2． 对与本部门相关的4.3.2 法规是否进行及时 的收集。 3． 相关法规收集的充分性。 4． 相关法规及其它要求识别 5．对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。 ISO14001 1．与本部门相关的管4.3.4 OHSAS18001 4.3.4 ISO9001 1．本部门如何确保与5.5.3 相关部门及与外部ISO14001 质量、环境、职业健4.4.3 OHSAS1康安全信息的沟通。 8001 4.4.3 理方案有哪些？ 2．与本部门相关的管理方案是否按规定的进度与期限予以实施。 ?询问部门经理 2．对信息沟通的内容，?查阅部门的信息沟通记过程是否形成记录。 录 审核组长/日期 审核员/日期： 1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
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No: 4 受审核部门 审核准则 要素 ISO9001 6.2 ISO14001 4.4.2 OHSAS18001 4.4.2 市场部 审核时间 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 审核方法 ?查有无岗位人员任职能力与要求的文件化规定 ?查阅本部门人员的培训记录 审核记录 符合性 ISO9001 7.2 ISO9001 7.5.4 审核内容 1．对部门各岗位人员的任职能力与要求是否作出规定？ 2．部门人员是否经质量、环境、职业健康安全相关知识与技能及专业知识技能培训考核。 1．在合同、订单（包括常规合同、特殊合同）签订前，对顾客所需产品的要求是否按程序进行评审。 2．合同评审的内容是否能满足顾客所需产品要求的保证。 3．合同的评审时机；审批是否符合程序规定 。 4．当合同发生变更时是否重新评审。 1．本部门负责的顾客财产有哪些？是否予以记录 2．顾客财产的保管、使用的控制是否符合程序规定 ?要求提供近二个月签订的合同/订单记录，随样抽查3~5个合同/订单，查有无进行评审 ?查阅合同评审的内容是否是否涵盖标准和客户的要求 ?查核合同与程序规定的符合性，是否确保评审在合同签订前进行。 ?查有无重新评审的记录，是否就合同变更的信息及时通知相关部门 ?询问各车间主管查有无建立顾客财产记录 ?现场观察顾客财产的使用管理情况 审核组长/日期 审核员/日期： 1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
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No: 5 受审核部门 审核准则 要素 市场部 审核时间 ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。 审核方法 ?查有无价格策略的盈亏分析及建议的记录 ?针对所制定的分析及建议，查有无跟踪验证记录 ?查有无价格策略的盈亏分析及建议的记录 ?针对所制定的结果情况，查有无跟踪验证记录 ?查有无准务及陪同的相关记录 ?针对所制定的结果情况，查有无跟踪验证记录 ?查有无对顾客满意度调查的记录 ?查有无评价结果的记录 ?查对顾客不满意方面是否制定改进计划 ?针对所制定的改进计划，查有无跟踪验证记录 审核组长/日期 审核记录 符合性 审核内容 市场战略1．是否按照程序规定的时规划 机、方法及内容作价格 策略的盈亏分析及建议 2．对所制定的分析及建议的实施情况是否跟踪、验证 1． 是否按照程序规定的时 机、方法及内容论证、审批并召集相关部门参加立项会 2． 对所制定的结果情况是否跟踪、验证 HQP-0421.是否按照程序规定的时客户来访机、方法及内容准备欢迎程序 牌、会议室投影、访客证、 公司简介、样品套装、礼物及会议陪同。 2.对所制定的结果情况是否跟踪、验证 ISO9001 1.按照程序规定的时机、方8.2.1 法及内容对顾客满意度进 行调查 2.序规定的方法，对调查的结果进行分析评价 3.是否根据评价的结果对顾客不满意的方面制定改进计划 4.对所制定的改进计划的实施情况是否跟踪、验证 审核员/日期： 1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
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