D.权证交易
23.根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券
24.下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。 A.委托他人代为买卖证券
B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。 A.证券公司与客户必须是“一对一” B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
26.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
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27.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。 A.集合资产管理合同 B.集合资产推广计划 C.集合资产管理风险提示书 D.集合资产管理计划说明书
28.证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。 A.董事 B.监事 C.从业人员 D.从业人员配偶
29.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。
A.融资融券业务客户的开户数量 B.客户交存的担保物种类和数量
C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额 D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
30.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。 A.调整维持担保比例 B.调整标的证券标准或范围 C.调整融资、融券保证金比例
D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
31.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
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A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则
32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.信用交易资金交收账户 D.客户信用交易担保资金账户
33.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。 A.证券公司 B.政策性银行 C.保险公司 D.证券投资基金
34.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。
A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权 35.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。
A.金融债券
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B.企业债券 C.政府债券 D.中央银行债券
36.结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 A.资金交收账户 B.证券交收账户 C.证券集中交收账户 D.资金集中交收账户
37.我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
38.少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。
A.管理公司 B.托管机构 C.境内代办处 D.名义持有人
39.下列说法正确的有( )。 A.货银对付即款券两讫、钱货两清 B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
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D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
40.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。 A.监管规费 B.印花税、经手费
C.投资者应收的现金分红、利息 D.转让限售股应缴纳的个人所得税 参考答案及解析： 1.AD
【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。
2.BCD
【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
3.AB
【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。 4.AC
【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
5.ABD
【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
6.AC
【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。
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2016证券从业资格考试模拟题及答案解析7
