圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。[2024年6月真题]A．全面监管B．审慎监管C．有效监管D．从严监管【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。2．应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（年6月真题]A．直接从事业务经营活动的相关人员B．董事会1/122）。[2024圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台C．监事会D．经理人员【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。3．下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（[2024年4月真题]A．责令定期报告B．出具警示函C．罚款D．监管谈话【答案】C）。【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。4．根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。[2024年3月真题]A．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则2/122圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台B．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D．规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。5．决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（责。[2024年12月真题]A．股东（大）会B．董事会C．经营管理主要负责人D．分支机构负责人【答案】B）履行的合规管理职【解析】证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。3/122圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台6．下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。[2024年10月真题]A．由合规负责人本人申请B．被中国证监会责令更换C．经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D．确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的【答案】C【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。7．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（A．投资顾问B．企业融资C．投资银行D．财务顾问【答案】A【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获4/122）业务。[2024年5月真题]圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台取经济利益的经营活动。8．证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（年4月真题]A．季度B．月度C．年度D．半年度【答案】C）报告签署确认意见。[2024【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。9．证券公司的（A．财务负责人）应当对证券公司年度报告签署确认意见。[2017年9月真题]B．经营管理的主要负责人C．经营管理的主要负责人和财务负责人D．董事、高级管理人员【答案】D【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度5/122
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题(含历年真题)第二章 证券经营机构管理规范
