阅 4.3.4 环境管理方案 ◆如何监督方案的实施 ◆方案能否保证目标和指标的实 4.4.1 组织结构和职责 现 ◆是否及时修订方案 ◆由谁负责方案的监督？ ◆如何验证方案实施的效果？ ◆是否存在一个评审方案的过程？ ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？ ◆有关人员是否参与方案的制定？ ◆什么情况下修订方案？ ◆是否进行过修订？ ◆是否有清晰的组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到 规定并形成文件？ ◆受审部门的环境职责是什么？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 查 是否明确规定了组织的组织结 构、职责、权限 最高管理者的职责、权限 管理者代表的职责权限 ◆是否明确了最高管理者的各项职责？ √ ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是 √ 否恰 当地明确了管理者代表的职责和权限？ ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、 保持负责？ ◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运 行情况？ ◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体 系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明 确？ ◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？ ◆管理者如何参与和支持环境活动？ 管理者的作用 √
√ √ 受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.4.1 组织结构和职责 检查内容 ◆有关职责、权限是如何传达到位的 编制人/日期： 审核日期： 提问 ◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？ ◆各有关人员是否明确各自的职责权限？ ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环 批准人/日期： 审核员： 检查方法 是否适用 参考文件 检查结果文件查阅 现场检查 记录 √ √ √ 4.4.2 境方针之间的关系？ ◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训 和经历的要求？ ◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考 核？人员的安排是否满足要求？ ◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的 不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所 有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、 程序的培训？有没有应急准备和响应要求方 面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有生大环境影响岗位的人员） 是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审部门员工培训情况如何？ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否确定了对环境影响很大的 培训、意识和能 各类人员的能力要求 力 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具 体计划 ◆是否根据需要修订培训计划 ◆应接受培训的人员是否都经过 了 受审核部门： √ √ √ 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.4.2 检查内容 是否适用 参考文件 提问 检查方法 ◆是否有效实施培训程序和培训 ◆是否对培训的有效性进行了评 ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ ◆培训是否有记录？ ◆培训后是否考核？ 检查结果文件查阅 现场检查 记录 √ √ √ 培训、意识和能 计划 力 价？ ◆培训记录的管理 ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何？ ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ ◆可能产生重大环境影响的岗位有哪些？是 否明确？ ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 件？ ◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？ ◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？ ◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否 可行？是否方便？ ◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？ ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记 录？ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培训？ 效果如何 ◆对从事可能产生重大环境影响 4.4.3 信息交流 ◆信息交流的记录 的工作人员是否进行了培训，效 果如何 √ √ √ √ √ √ ◆是否制定了信息交流的程序？ √ √ √ √ 受审核部门： √ 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 提问 检查方法 ◆如何通报组织的环境方针和环4.4.3 信息交流 境表现 ◆将环境管理体系审核和评审 结果通报组织内有有关人员的 ◆是否同员工、周围居民进行过信息交流？ ◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是 什么？ ◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报 检查结果文件查阅 现场检查 记录 √ √ √ √ 过程 组织内所有有关人员？ ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如 何通报？ ◆受审部门涉及到哪些信息交流？ ◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？ ◆是否参加有关机构组织的环保活动？ ◆是否同供方和承包方交流环境信息？ ◆与环境管理体系相关的文件有多少？ ◆与受审部门相关的文件有多少？ ◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ ◆环境管理手册的内容是否满足ISO 14001 的要求？ ◆环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接 口是否清楚？ ◆是否规定了查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆异常、紧急情况下的信息如何 交流 ◆同外部相关方的信息交流 4.4.4 ◆组织是否有文件环境管理体 环境管理体系文 系？相关文件是否齐全？文件是 件 书面形式还是电子形式？ ◆环境管理体系文件是否覆盖了 标准中的要素并符合其要求？要 素之间相互作用关系是否给予确 定及描述？ ◆查询相关文件的途径 受审核部门： 审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规 ISO 14001 条款 4.4.5 文件控制 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 检查结果记录 现场检查 是否适用 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 ◆程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查 找、修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ √ 文件查阅 √
iso14000内审检查表
