2020年从资资格考试《金融市场基础知识》测试卷
考试须知：
1、 考试时间：180分钟。
2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位宜填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。
姓名: _____________ 考号: _____________ 得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.
下列关于债券与股票的说法，错误的是（
）。
A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策
B. 般票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和 监
督权
C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司 D. 发行债券获取的资金属于公司的负债
2. 股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（
A. 预期利润 B. 髙额收益 C. 剩余价值 D. 预期收益 3.
现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方
）。
在成交后就办理交收手续，买 入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A. 回购交易
第1贞
B. 远期交易 C. 即期交易 D. 市场交易
4. 个人投资者投资行为的特点不包括（
）°
A. 随意性 B. 专业性 C. 分散性 D. 短期性
5. 属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（
）。
① 股票市场 ② 发行市场 ③ 基金市场 ④ 场外市场
A. ①? B. ?? C. ?@ D.
6. 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（① 反映的经济关系不同 ② 筹集资金的投向不同 ③ 收益风险水平不同 ④ 发行方式不同
A. ?@? B. ?@@ C. ??@ D.
7. 对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（ ）
1、市场容量大，筹资能力强
第1贞
,
）＜
2、 避开宜接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低 3、 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 4、 上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
A. 1、2 B. 1、3 C. 2、4 D. 1、2、3、4
&在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值 的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%
9. 询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价洛以及其他交易要素的交易方式，包括
（ ）。 ① ^价 ② 格式化询价 ③ 协商 ④ 确认成交
A. ?@? B. ?@?
D. ③④ 10.
基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）
小时的投资冷静期。
A. 12 B. 24 C. 36
第I贞
2020年从资资格考试《金融市场基础知识》测试卷(第13套)
