1、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。 A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
3、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员
5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。 A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
6、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
7、证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
8、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的
承诺函应由其（ ）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
9、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户
10、融资融券业务的特点包括（ ）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
11、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
12、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
13、收购要约的期限可以是（ ）日。 A．20 B．35 C．50 D．65
14、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价 15、（ ）应当对月度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
16、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。 A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统
。 ） D．诚信信息系统
17、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。 A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任
D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 18、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。 A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
19、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。 A．5 B．15 C．20 D．25
20、公司合并的种类包括（ ）。 A．吸收合并 B．新设合并 C．派生合并 D．创设合并 21、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。 A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段 22、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。 A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 23、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排
24、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
25、金融期货的主要品种可以分为（ ）。 A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货
26、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。 A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系
27、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
28、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。 A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格
29、证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
30、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。 A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
31、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
32、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
33、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 34、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。 A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
35、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市 36、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。 A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
37、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督
38、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
39、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
40、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。 A．客户基本资料
2010年证券从业资格测试及答案试题及答案
