16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为
中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。 A证券交易所
B证券登记结算公司 C客户 D存管银行
17. 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A私募基金 B创业基金
C证券投资基金 D社保基金
18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产
的合约称为（）。 A金融期权 B金融互换
C金融远期合约 D金融期货
19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理
分配。 A购买日期 B类型 C购买价格 D出资比例
20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A个体工商户 B合伙经营企业 C独资经营企业 D家庭型企业 B P18
第一章 证券市场的产生
21. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民
币，且必须为实缴货币资本。 A 1亿元 B 2亿元 C 5000万元 D 3亿元
22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
23. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产
管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。 A三千万元 B一亿元 C五千万元
D五亿元
24. 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A中国进出口银行 B中国工商银行 C中国农业发展银行 D国家开发银行
25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A分支机构负责人，电脑及财务管理人员 B分支机构负责人，电脑及交易管理人员 C分支机构负责人，财务及交易管理人员 D分支机构电脑、交易和财务管理人员
26. 公司型基金反映的经济关系是（）。
A债务关系 B信托关系 C债权关系 D所有权关系
27. 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美工权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证
28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机
构派出机构应当责令公司限期改正。 A负债 B固定资产 C净资本 D总资产
29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A只允许上市公司发行
B约定在一定期限内还本付息 C属于金融证券
D证券公司应依法发行
30. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿
股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A 4 B 2 C 5 D 3
31. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。
A《商业银行法》
B《格拉斯—斯蒂格尔法案》 C《金融服务现代化法案》 D《金融服务法案》
32. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是
（）。
A债权人、普通股东、优先股东 B普通股东、优先股东、债权人 C债权人、优先股东、普通股东 D优先股东、普通股东、债权人
33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑
股价波动。
A证券监督管理机构 B财政部
C中国人民银行 D证券业协会
34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A长期稳定 B中短期 C中期 D短期
35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它
换成一定数量（）。 A优先股票 B普通股票 C担保债券 D抵押债券
36. 我国主权财富基金的发端是（）。
A中国国际金融有限公司
8月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一（含答案解析）
