第三章 内部机构廉政风险防控登记表

第三章 内部机构廉政风险防控登记表

内部机构廉政风险防控登记表

单位：昆明西管理处 填表时间：2013年6月16 日 名称 综合办公室 1、编撰、印制工作计划、总结等综合性文字材料，编写、报送信息； 2、制定各项规章制度，负责后勤管理； 3、承办公文传递、登记、管理和报刊杂志的收发； 4、购置、管理办公用品等公物，做好后勤保障服务； 5、管理印章、文书档案； 6、对管理处网络系统进行管理、维护； 7、负责承办各种会议，公务车辆管理； 8、协调各科室关系； 9、完成领导交办的其它工作。 负责人 吴绍琳 工作 职责 风险 等级 中 风险点 机构 廉政 风险 公章使用；实物采购；公务车辆管理；会务接待。 风险描述 廉洁意识不强，思想觉悟不高，不严格按照实物（固定）资产采购管理办法进行采购，甚至违规违纪采购；对公章管理不严格，个别人员违规使用公章；公务车辆管理不严，存在公车私用；不严格按照标准进行会务接待。 廉政2.严格按照相关规定和管理办法进行实物（固定）资产采购； 风险3.严格公章使用审批程序，加强公章管理； 防控4.严格按照管理会务接待标准进行会务安排； 措施 5.严格执行公务车辆使用管理办法，严禁公车私用。 分管 领导 意见

1.加强科室人员廉政意识、责任意识教育，及政策法规学习； 同意 分管领导：施川和 2013 年6月 29 日 16

组织 审定 （盖章） 年 月 日 注：此表一式2份，上报管理处廉政风险防控领导小组办公室1份、由部门各留存1份。

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单位：昆明西管理处 填表时间：2013 年6月25日

名称 工程养护科 1、负责编制辖区路段范围内所有养护工程的年度养护、维护、专项及大中修计划和办理预算审核工作，并认真组织实施； 负责人 李玉梅 工作 职责 2、对管理范围内的日常维修养护进行监督及考核；专项工程、水毁工程进行管理及组织验收、作好决算以及竣工资料的编制审核工作； 3、收集整理建立工程养护技术档案；负责各种施工图纸、技术资料、施工规范和规程的管理、存档工作。 风险 等级 高 风险点 机构 廉政 风险 1、招投标管理办法制定 2、突发事件处治 3、工程病害原因分析、措施制定 4、工程验收、计量 律法规。 风险描述 1、对招投标管理办法制定不准确，导致制定的办法不符合法2、对突发事件不能合理应对，致使处治工作不能顺利展开。 3、对工程病害原因分析不准确，导致制定的措施不能彻底解决病害。 4、工程验收时对工程数量、质量的确定出现偏差，致使完工数量与验收数量不符。 17

有针对性制定防控措施，形成以岗位为点、以工作流程为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制。 1、加强对招投标业务方面知识的学习，积极参加各种相关业务的培训。 廉政风险 防控措施 2、加强对突发事件理论知识的学习，积极参加各级组织的突发事件应急演练。 3、通过网络、书籍、交流学习的方式，提高自身对工程病害原因的了解，加强与行业兄弟单位的沟通交流 4、严格执行专项工程第三方监理制度及工程验收检测制度；加强对监理、施工单位的检查力度，对重要工序进行现场检查 ；对工程数量进行现场签认，实行工程数量三方现场签认制。 分管领导 意见 同意 分管领导：丁永明 2013年 6月 27 日 组织审定 （盖章） 2013年 7 月 3日 注：此表一式2份，上报管理处廉政风险防控领导小组办公室1份、由部门各留存1份。

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单位：昆明西管理处 填表时间：2013年6月18日

名称 劳动人事科 负责人 黄芳 18

1、对一线员工进行招聘； 2、对所站、机关员工进行绩效考核； 3、干部任免； 4、岗位管理，对空缺岗位进行调配或组织竞争上岗； 部门 职责 5、薪酬发放； 6、对人事档案进行管理； 7、对全处员工进行各类培训； 8、办理社会保险和住房公积金的各项业务。 风险 中 等级 机构 廉政 风险 廉政 风险 防控 措施 分管 领导 意见 风险点 在劳动人事科的各项工作开展过程中，不严格按规定办理，导致劳动人事工作出现失误。 风险描述 1.徇私情，未秉公办事； 2.工作不细致，把关不严； 3.统计数据不准，业务办理不及时； 4.人事保密工作不到位； 5.制定方案措施不完善，执行力度不够。 加强职业道德教育和廉政意识教育； 1. 加强业务知识学习，提高业务水平； 2. 工作认真，不拖沓，按时按质完成各项工作； 3. 集体商议，听取合理意见，采纳集体意见； 4. 严守工作职责，严格规章制度办事。 同意相关内容及措施 分管领导：付有旺 2013年6月20日 组织 审定 （盖章） 19

2013 年7月2日 注：此表一式2份，上报管理处廉政风险防控领导小组办公室1份、由部门各留存1份。

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单位： 昆明西管理处 填表时间：2013年6月14 日 名称 征费稽查科 1、认真贯彻执行党和国家的路线、方针、政策、法律、法规条例以及公司和管理处制定的规章制度，熟悉收费管理业务，依法组织收费，开展各项日常征费管理工作； 2、严格遵照公司、管理处的相关规章制度，对专用票据、通行卡的领用、发放和使用以及对车辆通行费的解缴情况进行规范化、统一化的管理，同时进行监督检查； 负责人 马晓梅 工作 职责 3、依照公司及管理处制定的收费稽查工作管理制度及考核标准对所属各收费站进行日常稽查，按规处理各类违纪违规行为； 4、依据相关法律意见和管理办法，开展防范打击偷逃车辆通行费行为工作，按规查处偷逃车辆通行费行为； 5、按工程管理制度、程序组织、实施、验收三大系统专项工程； 6、严格按规办理管理处所辖区域路段的车辆通行费包交免交工作。 风险 等级 中 风险点 机构 廉政 风险 风险描述 1、思想信念不坚定、工作作风不严谨、职业道德不牢固，受思想道德风险 私欲、私利、人情干扰等思想因素； 2、存在岗位职权集中、岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 业务流程个人操作空间过大、相互制约机制欠缺；3、受到外部环境的不良影响和利益诱惑等三方面的因素造成不按规范流程开展业务，不按规查处各类违纪违规行为、采取不正当手段谋取私利、参与偷逃车辆通行费等“权钱交易”的违法违纪行为。 廉政 风险 防控 措施 1.加强廉政防范防控知识的学习，廉洁自律，增强责任意识，认真履职； 2.严格遵照各项规章制度开展收费业务和稽查业务，提高工作效率和有效性； 3.进一步规范工作程序和完善征费稽查内部管理制度； 4.建立相互制约机制； 5.定期查阅稽查档案资料，是否按规查处各类违纪违规行为，尤其是重点查看查处偷逃车辆通行费的处理资料 20