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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 第十八章 《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》
一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1．关于在上海证券交易所备案的中小企业私募债券应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。
A．发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司 B．发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍 C．期限在三年（含）以上 D．期限在一年（含）以上 【答案】C
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第九条规定，在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：（一）发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司；（二）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；（三）期限在一年（含）以上；（四）本所规定的其他条件。
2．上海证券交易所中小企业私募债券可以采用的方式是（ ）。 A．向特定合格投资者募集 B．广告募集 C．公开劝诱 D．变相公开募集 【答案】A
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第三条第一款规定，发行
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
3．上海证券交易所中小企业私募债券的，每期私募债券的投资者合计不得超过（ ）人。
A．50 B．100 C．150 D．200 【答案】D
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第三条规定，发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期私募债券的投资者合计不得超过200人。
4．关于上海证券交易所中小企业参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件，下列说法错误的是（ ）。
A．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
B．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 C．注册资本不低于人民币500万元的企业法人
D．合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业
【答案】C
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第十八条规定，参与私募债券认购和转让的合格机构投资者，应当符合下列条件：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（三）注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；（四）合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；（五）经本所认可的其他合格投资者。有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的，遵照其规定。
5．根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定，证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前，签署（ ）。
A．风险预测书 B．风险承担书 C．风险控制书 D．风险认知书 【答案】D
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第二十一条第二款规定，证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前，签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。
6．根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》，私募债券以上海证券交
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www.100xuexi.com A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国基金业协会 【答案】A
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 易所认可的其他方式转让的，需报经（ ）批准。
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第二十二条规定，私募债券以现货及本所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，需报经中国证监会批准。
7．《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》规定，发行人应当在完成私募债券登记后（ ）个工作日内，披露当期私募债券的实际发行规模、利率、期限以及募集说明书等文件。
A．1 B．2 C．3 D．4 【答案】C
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第二十九条规定，发行人应当在完成私募债券登记后3个工作日内，披露当期私募债券的实际发行规模、利率、期限以及募集说明书等文件。
8．根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定，发行人的董事、
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www.100xuexi.com 圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 监事、高级管理人员及持股比例超过 的股东转让私募债券的，应当及时通报发行人，并通过发行人在转让达成后 个工作日内进行披露。（ ）
A．1%；1 B．1%；3 C．5%；1 D．5%；3 【答案】D
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第三十二条规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东转让私募债券的，应当及时通报发行人，并通过发行人在转让达成后3个工作日内进行披露。
二、多项选择题（以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求）
1．根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》，私募债券发行前，承销商应当将发行材料报送上交所备案。备案材料应当包括（ ）。
A．备案登记表
B．发行人公司章程及营业执照（正本）复印件
C．发行人内设有权机构关于本期私募债券发行事项的决议 D．私募债券受托管理协议及私募债券持有人会议规则 【答案】ACD
【解析】《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第十一条规定，私募债券发行前，承销商应当将发行材料报送本所备案。备案材料应当包含以下内容：（一）备案登记表；（二）发行人公司章程及营业执照（副本）复印件；（三）发行人内设有权机构关于本
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