江西****有限公司 文 件 名 称 文 件 编 号 页 次 版 次 JY-HSEM-01 26/31 A0 环境与职业健康安全手册 4.5.2合规性评价 1.0目的 建立并保持合规性评价程序，定期评价对适用的环境与职业健康安全法律法规的遵守情况，评价对适用的其他要求的遵守情况，履行遵守法律法规和其他要求的承诺。 2.0职责 2.1安全环境部负责组织各相关部门定期评价对适用的环境与职业健康安全方面的法律法规遵守情况；并负责监督纠正不符合项。 2.2各部门负责对本部门适用的环境与职业健康安全方面的法律法规的遵守情况进行自查。 3.0控制要求 3.1 公司各相关部门应识别和评价出本单位应遵守的环境与职业健康安全方面的法律法规和其他要求，并确定这些法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素。 3.2安全环境部定期评价全公司对适用法律法规的遵守情况，并保留评价记录。 3.3安全环境部定期评价对适用的其他要求的遵守情况，并保留评价记录。 3.4对评价出的不符合项，应及时纠正，以确保履行遵守法律法规和其他要求承诺的实现。 4.0相关文件 《合规性评价程序》 4.5.3 不符合纠正与预防措施 1.0目的 建立并保持纠正措施和预防措施，对不符合项进行调查和处理，采取必要的措施，减少由此产生的环境影响与职业伤害，避免产生新的不符合。 2.0职责 2.1对体系审核中发生的不符合项，由审核组长提出纠正措施与预防措施的要求并验证效果。 2.2对定期监测、合规性评价及管理评审中发生的不符合项，各部门出现的不符合项由安全环境部提出纠正与预防措施的要求并验证效果；安全环境部出现的不符合项，由管理者代表提出纠正措施与预防措施的要求并验证效果。 2.3对日常管理中发生的不符合项，由责任部门提出纠正与预防措施要求并验证效果。 2.4各责任部门负责制定和实施纠正措施与预防措施。 2.5环境与职业健康安全管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织协调工作。 3.0控制要求 3.1识别和纠正不符合项，并采取措施减少所造成的环境影响与职业伤害。 江西****有限公司 文 件 名 称 文 件 编 号 页 次 版 次 JY-HSEM-01 27/31 A0 环境与职业健康安全手册 3.2对不符合项进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生。 3.3评价采取预防措施的需求，所采取的措施应与问题和环境影响、职业伤害的严重程度相符；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生。 3.4评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 3.5记录采取纠正措施和预防措施的结果。 4.0相关文件 4.1《安全生产检查及隐患整改制度》 4.2《事故事件调查处理程序》 4.5.4 记录控制 1.0目的 建立并保持环境与职业健康安全记录管理程序，确保各种记录符合标准的要求，为环境与职业健康安全管理体系的运行提供证据。 2.0职责 2.1安全环境部负责环境与职业健康安全管理体系运行产生的有关记录的监督管理。 2.2各职能部门按程序要求实施和保存相应记录。 3.0控制要求 3.1环境与职业健康安全记录包括。 3.1.1适用的法律、法规及其他要求。 3.1.2环境因素和重要环境因素。 3.1.3危险源和重大风险。 3.1.4目标、指标和方案实施情况； 3.1.5培训记录。 3.1.6信息交流与沟通。 3.1.7文件管理记录。 3.1.8实施运行控制程序产生的记录。 3.1.9纠正措施与预防措施记录。 3.1.10监视和测量记录。 3.1.11环境管理合规性评价记录。 3.1.12环境与职业健康安全管理体系审核和管理评审记录。 3.1.13相关方的抱怨。 3.1.14事故、事件。 3.1.15其他应保留的记录。 江西****有限公司 文 件 名 称 文 件 编 号 页 次 版 次 JY-HSEM-01 28/31 A0 环境与职业健康安全手册 3.2记录应明确标识，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。 3.3记录应字迹清晰，及时填写，内容真实完整准确，各部门负责本部门环境与职业健康安全记录的收集、装订、归档和标识。 3.4记录应妥善保管和处置，便于查阅。 3.5记录按程序要求的期限保存。 3.6保存的记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。 4.0 相关文件 4.1《记录控制程序》 4.5.5 内部审核 1.0目的 制定并保持环境与职业健康安全管理体系内审的程序，通过审核判定体系是否符合预定的策划和标准的要求，并得到正确的实施和保持，确保体系的有效性和符合性。审核结果应报送最高管理者。 2.0职责 2.1环境与职业健康安全管理者代表负责组织内审工作，任命审核组长。 2.2安全环境部协同质量部负责制定内审的年度计划。 2.3审核组负责实施环境与职业健康安全管理体系内审。 3.0控制要求 3.1安全环境部协助质量部共同制定年度审核计划，报环境与职业健康安全管理者代表批准，审核每12个月不得少于一次，审核对象为公司环境与职业健康安全管理体系覆盖的各部门。特殊情况下由环境与职业健康安全管理者代表决定追加审核次数。 3.2每次审核前，管理者代表在与被审核部门没有直接责任关系的内部审核员中指定两名以上组成审核小组并任命审核组长。 3.3审核组长编制现场审核计划，并组织编制审核检查表。 3.4质量部根据审核组的审核计划向各管理职能部门和单位下发审核通知。 3.5审核组长按审核计划组织实施现场审核。 3.6审核中发现的不符合项，由审核员填写《不符合报告》，向发生不符合项的部门提出纠正与预防措施的要求。 3.7发生不符合项的部门制定相应的纠正措施与预防措施进行整改。 3.8审核组长负责安排对纠正措施与预防措施的完成情况和有效性进行验证。 3.9在所有的纠正措施与预防措施全部验证后，审核组长组织完成审核报告。 3.10审核报告交质量部审核并经最高管理者批准后分发给各被审核部门。 3.11审核报告作为管理评审和下次体系审核时的资料之一。 江西****有限公司 文 件 名 称 文 件 编 号 页 次 版 次 JY-HSEM-01 29/31 A0 环境与职业健康安全手册 3.12审核记录由质量部保管。 4.0相关文件 《内部审核控制程序》 4.6 管理评审 1.0目的 为保证本公司环境与职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，保证体系有效运行，持续改进，特制定本程序。 2.0适用范围 本程序适用于公司管理层对环境与职业健康安全管理体系的评审活动。 3.0职责 3.1总经理负责主持管理评审活动，批准《管理评审计划》和《管理评审报告》。 3.2管理者代表负责向总经理报告环境与职业健康安全管理体系运行情况，提出改进建议，审核《管理评审计划》和《管理评审报告》。 3.3安全环境部协助质量部共同负责编制《管理评审计划》，收集和提供管理评审所需资料并组织管理评审活动，编制《管理评审报告》，并负责对公司各部门评审后的纠正措施与预防措施进行跟踪和验证。 3.4公司各部门负责准备和提供与本部门有关的管理评审资料，根据评审决议，制订和实施纠正措施和预防措施。 3.5有关单位根据评审决议，制订和实施纠正措施和预防措施。 4.0程序要求 4.1管理评审的策划 4.1.1管理评审应在内部审核完成后进行，每12个月至少一次。 4.1.2当发生下列事件之一时，由总经理批准，增加管理评审频次。 a）组织机构调整、资源配置发生重大变化； b）与本公司有关的环境与职业健康安全法律、法规、标准及其它要求或外部环境与职业健康安全条件发生变化时； c）发生重大环境与职业健康安全事故或相关方有严重投诉时； d）环境与职业健康安全方针、目标或管理方案有重大变化； e）总经理诊断必要进行管理评审时。 4.2安全环境部协助质量部在管理评审前两周编制出《管理评审计划》，报总经理审核批准。 管理评审计划的内容： 4.2.1评审的时间、目的、范围和依据。 江西****有限公司 文 件 名 称 文 件 编 号 页 次 版 次 JY-HSEM-01 30/31 A0 环境与职业健康安全手册 4.2.2参加评审的部门（或人员）。 4.2.3评审内容。 4.3管理评审内容 4.3.1环境与职业健康安全管理体系内审结果。 4.3.2环境与职业健康安全目标、指标的完成情况及管理方案的实施情况。 4.3.3环境与职业健康安全活动与有关的法律、法规等的符合性。 4.3.4上一次管理评审决定事项的执行情况。 4.3.5相关方的期望与要求。 4.3.6不断变化的客观环境。 4.3.7持续改进的情况。 4.3.8环境与职业健康安全管理体系文件的适宜性。 4.3.9环境与职业健康安全管理体系的适用性、充分性和有效性。 4.4管理评审的准备 4.4.1管理者代表应在管理评审的7日前，将《管理评审计划》分发至各相关部门。 4.4.2各部门按《管理评审计划》和本程序4.3的要求，准备相关的评审资料。在管理评审前，将资料交至质量部。 4.4.3质量部按评审内容的要求，收集、整理和汇总管理评审所需的文件、资料和记录。 4.5管理评审的会议 4.5.1管理评审一般采取会议的形式，并由总经理主持召开。 4.5.2环境与职业健康安全管理者代表和各相关部门负责人对评审的输入内容做出相应的报告。 4.5.3总经理和管理层人员对评审过程和内容做出结论。 4.6管理评审输出 4.6.1管理评审的输出应包括： a）对环境与职业健康安全方针适宜性评价； b）对环境与职业健康安全目标、指标完成情况的评审结果； c）对内审报告及不符合项纠正、验证的评价结论； d）监视与测量报告、法律、法规和其他要求符合性评价结论； e）客观环境与职业健康安全的变化情况； f）环境与职业健康安全管理体系有效性、适宜性和充分性的评价； g）重要环境因素和重大风险的控制情况的评价； h）环境与职业健康安全事故调查结论与纠正、预防措施的实施情况评价。 4.6.2安全环境部协助质量部根据管理评审输出的要求共同编制《管理评审报告》，并报总经理审核批准后，分发至各相关部门。
环境与职业健康安全管理手册范本
