质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 一体化 条款 6.2 人力资 源 IISOSO90014001 1 条条款 款 6.2 4.4.2 人培训、力资 意识和能源 力 OHSAS18001条款 否 适用 考 文件 提问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 查 结果记录 4.4.2 培训、意识和 能力 ◆是否对培训的有效性进行了评价？ ◆培训的记录 ◆供方和承包方是否需要培训？效果如何 ◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何 ◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？ ◆提供的基础设施是否满足要求？ ◆工作环境是否合适？ ◆如何管理工作环境 ◆培训是否有记录？ ◆培训后是否考核？ ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何 ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ ◆可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？ ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？ ◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？ ◆组织提供了哪些设施和设备？ ◆设施和设备是否符合需要？ ◆设施和设备是否得到了维护？ ◆组织是否具有合适的工作环境？ ◆组织是否制定了管理工作环境的办法？ ◆工作环境是否得到了管理？ ◆与工作环境有关的法律法规有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ √ 6.3 基础设 施 6.3 基础设 施 4.4.1 4.4.1 组织结构和职结构和职责 责 6.4 工作环 境 6.4 工作环 境 4.4.1 4.4.1 组织结构和职结构和职责 责 √ 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴
注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.1 产品实 现的策 划 1 条款 7.1 产品实 现的策 划 ◆产品的过程是否确定？ ◆是否形成了必要的文件？没有形成文件夹的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？ ◆是否规定了必要的记录？ ◆有哪些过程？是否充分？ ◆有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？ ◆没有文件的过程是否得到有效控制？ ◆是否有文件对资源的提供进行了规定？ ◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？ ◆有哪些记录？是否适用？ √ √ √ √ ISO900ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 ◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？ ◆质量计划内容是否完整？ ◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？ ◆质量计划是否包括下列内容： 1） 产品、项目或合同的要求和质量目标。 2） 所需的过程及其控制方法。 3） 所需的文件和记录。 4） 所需提供的资源。 5） 验收的准则。 6） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是参一IISOOHSAS1文否 考 体化 SO90014001 8001条款 检查内容 件 适文条1 条提问 查用 件 款 条款 阅 款 现场 检查 检 查 结果记录 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 7.1 产品实 现的策 划 7.1 产品实 现的策 划 ◆质量计划的初稿情况 ◆如何实施质量计划？ ◆有无对质量计划的实施进行检查、验证？ √ √ √ ◆如何确定产品要注 ◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些？ ◆产品要求有无文件规定 ◆产品要求评审的情况 ◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？ ◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？ ◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？ ◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？ ◆产品要求是否形成文件？ ◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？ ◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？ ◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 一体化管理体系要求 是一IISOOHSAS1否 体化 SO90014001 8001条款 检查内容 适条1 条用 款 条款 款 7.2 7.2 ◆产品要求评 与与审的情况 顾客 顾客 ◆产品要求变有有更后，文件是否及时关的 关的 更改？是否将变更过过后的信息传递给有程 程 关部门？ 审核日期： 参考 文件 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 提问 ◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？ ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ ◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ ◆修订记录是否完整。 √ 页脚内容63
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
