质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 ◆管理者的作用 ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺? ◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动? √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.5.1 职责 和权限 ISO9001 条款 5.5.1 职责和 权限 ISO14001 条款 4.4.1组织 结构和职 责 OHSAS18001条款 是否 适用 参考 文件 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 提问 4.4.1 结构和职责 ◆有关职责、权限如何传达到位的 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 5.5.2 管理者代表 5.5.3 协商和 沟通 5.5.2 管理者 代表 5.5.3 内部沟 通 4.4.1 组织结构 和职责 4.4.3 信息交流 4.4.1 结构和职责 ◆管理者代表的职责权限 ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况? √ √ √ √ 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序? ◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便? √ √ √ √ √ √ √ ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是参检查方法 检 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 一体化 条款 5.5.3 协商和 沟通 ISO9001 条款 5.5.3 内部沟 通 ISO14001 条款 4.4.3 信息交流 OHSAS18001条款 否 适用 考 文件 提问 文件 查阅 √ √ 现场 检查 查 结果记录 4.4.3 协商和沟通 ◆内部协商的内容 ◆协商和交流的记录 ◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程 ◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何交流 ◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 ◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表? ◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录? ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录? ◆是否同员工、周围进行过信息交流? ◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员? ◆信息通报采取何种方式? ◆受审核部门涉及到哪些信息交流? √ √ √ √ √ √ √ √ 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 ◆同外部相关方的信息交流 ◆如何得到政府有关机构的信息? ◆是否同供方和承包方交流有送信息? ◆如何处理顾客投诉? √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是参一IISOOHSAS1文现否 考 体化 SO90014001 8001条款 检查内容 件 场 适文条1 条提问 查检用 件 款 条款 阅 查 款 5.6 5.6 4.6 4.6 ◆是否有定期 ◆评审的时间间隔是怎样规定的? √ 管管管理 管理 进行管理评审的规◆是否按规定的时间进行管理评√ 理 理 评审 评审 定 审? √ 评评◆管理评审是否由总经理亲自主审 审 持? 检 查 结果记录 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 ◆受审核部门应为管理评审提供什么资料 ◆管理评审的输入是否充分 ◆受审核部门应为管理评审提供什么资料? ◆管理评审的输入是否包括下列内容： ①内、外部审核结果。 ②方针、目标和指标、管理方案实施情况。 ③事故、事件调查处理情况。 ④不符合、纠正和预防措施实施情况。 ⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。 ⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。 ⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。 ⑩改进的建议。 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是参检查方法 检 页脚内容63
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
