质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? ◆其他环境因素如何控制? ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序? ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素 5.4.2 4.3.1 ◆是否建立了对危险危险源辨识、风险评源辨 价和风险控制策划识、风的程序 险评价 和风险控制 的策划 √ √ √ 对危险源 辨识、风 险评价和风险控制的策划 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是参检查方法 检 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 一体化 条款 5.4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 否 适用 考 文件 提问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 查 结果记录 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆如何进行风险评价 ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些? ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法? ◆方法是否适宜? ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价? √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
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质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1 条款 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 ◆危险源及其时更新 ◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险 的策划 风险的信息能否及◆如何对风险控制进行策划 ◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆哪些重大风险列入目标? ◆其他风险如何控制? √ √ √ √ √ ISO900ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 5.4.3 法律法规和其他要求 .2 4.3法律和 其他要 求 4.3.2 ◆是否建立并 ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、 保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法? ◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 法律和 保持了识别、获得和其他要 更新法律及其他要求 求的程序 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.3 法律法规和其他要求 ISO9001 条款 .2 法律和 其他要 ISO14001 条款 4.3OHSAS18001条款 是否 适用 参考 文件 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 提问 4.3.2 ◆适用于本公法律和 司的法规和其他要其他要 求有哪些 求 ◆受审核部门适用的法律法规有哪些 ◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏? ◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏? 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 求 ◆法规住处是否及明变更 ◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息 ◆由谁负责? ◆做得如何? ◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解? ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? ◆过去、现在有无违法? ◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况? ◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等? ◆目标和指标是否形成文件? ◆是否经领导批准? ◆是否分解到有关的职能和层次? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆本组织的守法情况及守法证明性文件 √ 5.4.4 管理目标和指标 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 ◆组织是否设定了管理目标和指标 √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 编制人/日期： 审核日期： 是参检查内容 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 页脚内容63
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
