质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 5.1 管理 承诺 理 5.1 管承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行? ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工? √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.1 管理 承诺 诺 理 承1 条款 5.1 管 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现? ◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。 ◆是否为每项活动提供充分的资源。 页脚内容63
编制人/日期： 审核日期： 是检查内容 否 适用 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 ISO900ISO14001 条款 OHSAS18001条款 文提问 件 查阅 √ 现场 检查 √ √ 质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 5.2 以顾客、环境和员工为关注焦点 .2 5以顾客 为关注 焦点 ◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? √ √ √ √ √ √ 5.3 管理 方针 针 量 .3 5质方境 4.2 环康 方针 4.2 职业健方针 ◆质量、环境、职业健康安全方针的制定 ◆管理方针的内容 准? ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批 ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 1 条款 ISO900ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 5.3 管理 方针 针 量 .3 5质方境 4.2 环康 方针 4.2 职业健方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 √ √ ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √ √ √ ◆管理方针是否得到实施 ◆管理方针的评审与修订 定? ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? ◆是否有定期评审管理方针的规 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 编制人/日期： 审核日期： 是页脚内容63
批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 参审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 一体化 条款 5.3 管理 方针 针 量 .3 1 ISO900条款 5质方 境 ISO14001 条款 4.2 环康 方针 OHSAS18001条款 否 适用 考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 查 结果记录 4.2 职业健方针 ◆管理方针的评审与修订 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? √ √ √ √ ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 序? ◆有无环境因素识别和评价的程◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? 法? ◆是否规定了识别环境因素的方◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? 页脚内容63
质量、狭义质量、广义质量、大质量概念与范畴 ◆识别环境因素应把握的要点 ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.1 环境 因素 素 境 因ISO9001 条款 .1 环ISO14001 条款 4.3OHSAS18001条款 是否 适用 参考 文件 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 检查内容 提问 ◆如何进行环境影响评价 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? 页脚内容63
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
