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上海2017年证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍
生产品考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.__是营业部经营管理的核心。 A.从业人员管 B.经纪业务管理 C.内部监管控制 D.客户开发维护
2.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行,在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权,在转换前与转换后的形式分别是__。 A.股票、公司债券 B.公司债券、股票 C.都属于股票 D.都属于债券
3.股改产生的受限股中,首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__,24个月流通量不超过__,在其之后,成为全部可上市流通股。 A.1%,5% B.1%,10% C.10%,20% D.5%,10%
4.某封闭式基金去年亏损3000万元,今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素,那么 今年此基金至少应分配利润__万元。 A.900 B.1800 C.2700 D.4500
5. 发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的__为止。
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A.法人
B.实际控制人的上一级单位 C.关联人
D.国有控股主体或自然人
6. 基金运作发生的费用__基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A.大于 B.小于 C.等于
D.大于或等于
7. 目前,全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A.30 B.60 C.90 D.91
8. 下列说法错误的是()。
A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B.夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标
C.詹森指数以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率 D.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
9. 关于基金资产净值,下列说法不正确的是__。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B.基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D.基金份额价格与资产净值经常不一致
10. 以下属于外部信用增级的是__。 A.备用信用证 B.超额抵押 C.现金抵押账户
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D.资产支持证券分层结构
11. 发行人应于金融债券每次付息目前()个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。 A.1;3 B.2;5 C.3;5 D.2:3
12. 其他条件相同时,债券价格收益率值变小,说明债券的价格波动性__。 A.变大
B.围绕原值波动 C.不变 D.变小
13. 已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为__。 A.未上市流通股份和已上市流通股份 B.有限售条件股份和无限售条件股份 C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
14. 看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A.协议价格 B.期权价格 C.市场价格
D.期权费加买入价格
15. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东,可以向股东会提出议案。 A.2% B.5% C.10% D.20%
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16. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告,资产评估报告的有效期为()。 A.自评估报告日起1年 B.自评估报告日起2年 C.自评估基准日起1年 D.自评估基准日起2年
17. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。 A.1 B.3 C.7 D.10
18. 证券包销是指__。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
19. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。 A.市盈率 B.市净率 C.负债率 D.利润率
20. 下列关于股票的清算价值的说法中,正确的有__。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
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21. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。 A.2 B.3 C.5 D.7
22. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,采用大宗交易方式时,A股单笔买卖申报数量应当__。
A.不低于5万股,或者交易金额不低于30万元人民币 B.不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币 C.不低于100万股,或者交易金额不低于600万元人民币 D.不低于150万股,或者交易金额不低于900万元人民币
23. __是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.市场营销部门 D.基金运营部门
24. 指数型策略__。
A.重点是进行风险控制
B.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C.可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
25. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东,可以向股东会提出议案。 A.2% B.5% C.10% D.20%
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上海2017年证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
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