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上海2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍
生产品考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__是营业部经营管理的核心。 A．从业人员管 B．经纪业务管理 C．内部监管控制 D．客户开发维护
2.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。 A．股票、公司债券 B．公司债券、股票 C．都属于股票 D．都属于债券
3.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__，24个月流通量不超过__，在其之后，成为全部可上市流通股。 A．1%，5% B．1%，10% C．10%，20% D．5%，10%
4.某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。 A．900 B．1800 C．2700 D．4500
5. 发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
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A．法人
B．实际控制人的上一级单位 C．关联人
D．国有控股主体或自然人
6. 基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A．大于 B．小于 C．等于
D．大于或等于
7. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．91
8. 下列说法错误的是（）。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
9. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D．基金份额价格与资产净值经常不一致
10. 以下属于外部信用增级的是__。 A．备用信用证 B．超额抵押 C．现金抵押账户
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D．资产支持证券分层结构
11. 发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。 A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3
12. 其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。 A．变大
B．围绕原值波动 C．不变 D．变小
13. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票
14. 看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格
D．期权费加买入价格
15. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A．2% B．5% C．10% D．20%
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16. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。 A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年
17. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。 A．1 B．3 C．7 D．10
18. 证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
19. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率
20. 下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
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21. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A．2 B．3 C．5 D．7
22. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。
A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
23. __是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．市场营销部门 D．基金运营部门
24. 指数型策略__。
A．重点是进行风险控制
B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
25. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A．2% B．5% C．10% D．20%
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上海2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
