28、客户查询信用证券账户的明细数据（ ）。 A、只能在券商查询 B、只能在登记公司查询
C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准 D、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商负责向客户解释。 答案：D
29、司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取冻结的，公司应当（ ）。 A、直接冻结客户信用账户的资金和证券
B、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，冻结客户信用账户的剩余证券和资金
C、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券和资金划转到该客户的普通证券账户和资金账户，并按照现行规定协助冻结
D、婉拒执行 答案：C
30、营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。 A、与经纪业务客户资料分开，独立建档保管 B、与经纪业务客户资料合并保管 C、所有客户资料按日期装订 D、以上都可以 答案：B
31、融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（ ）。 A、券商自有的证券
B、券商自有的证券和基金公司提供的证券 C、券商自有的证券和金融公司提供的证券 D、以上都可以 答案：A
32、标的证券范围定期调整的时间间隔是多久？（） A、一个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 答案：B
33、融券卖出的标的证券涉及终止上市、要约收购等情形时，该如何处理？（）
A、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）1个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于Ｔ+2日强制平仓。
B、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）2个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于Ｔ+3日强制平仓。
C、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）3个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于Ｔ+4日强制平仓。
D、客户在预定终止上市公告日或收购公告日后（设T日）4个交易日内了结该证券相关的融券合约，如客户未进行上述处置的，公司于Ｔ+5日强制平仓。
答案：A
34、融券卖出标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融券合约到期日之后的，客户如未采取现金补偿行为的，合约期限如何调整？（）
A、合约期限顺延，并可以超过合同期限
B、合约期限顺延，但顺延期限不得超过合同到期日 C、合约期限不得顺延 D、没有明确规定。 答案：B
35、可充抵保证金证券连续停牌时间超过30天或未确定恢复交
易日的,暂停交易期间，证券的公允价值如何计算？（ ）
A、按照停牌前一日的收盘价计算
B、按照行业指数最新收盘价计算，其中指数选用证券交易所、监管机构或中国证券业协会公开发布的行业指数。
C、采用指数收益法估值,证券公允价值＝证券停牌日收盘价*行业指数最新收盘价/行业指数停牌日收盘价
D、不计算 答案：C
36、可充抵保证金证券暂停交易，连续停牌时间超过30天或未确定恢复交易日的，公司规定的处理方式是（ ）。
A、暂停交易期间该证券折算率不调整
B、暂停交易期间该证券折算率调整为零，但是可以作为担保物从普通账户转入信用账户
C、暂停交易期间该证券折算率调整为零，不得作为担保物从普通账户转入信用账户
D、暂停交易期间该证券折算不调整，但是不得作为担保物从普通账户转入信用账户
答案：C
37、客户融资融券债务的清偿顺序是什么？（） A、先偿还罚息、再偿还息费、最后偿还本金负债 B、先偿还本金负债、再偿还罚息、最后偿还息费 C、先偿还本金负债、再偿还息费、最后偿还罚息 D、由客户选择 答案：A
38、公司客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，涉及该上市公司股票的处理原则为（）
A、公司不接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金
B、公司不接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票，但接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金
C、公司接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票，也接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金
D、以上说法均不正确 答案：A
39、在什么情况下客户可以现金偿还融券负债？（） A、客户同意的情况下
B、客户与券源提供方双方同意的情况下
C、客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商
D、客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中该证券的估值方法及单价由券源提供方公布
答案：D
40、维持担保比例怎么计算？（）
A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)
B、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融
融资融券考试模拟题及答案
