2024年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规
（预习5）
A、专业化、特色化、差异化 B、专业化、全面化、同质化 C、公平化、局部化、高质化 D、公平化、服务化、效益化
13、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括()。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则 Ⅱ.授权清晰原则 Ⅲ.适时性原则 Ⅳ.权责分离原则 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为()。 A、独立董事 B、监事会 C、职工大会 D、董事长
15、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会所议事项具体包括()。
Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则
Ⅱ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案 Ⅲ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案
Ⅳ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会定期会议又分为例会和年会，例会()召开一次。 A、每年 B、每半年 C、每季 D、每月
17、在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项不包括()。
A、讨论、制定公司产品战略
B、审核具体产品方案，评估产品运作风险 C、制定、修订公司的估值政策及程序
D、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
18、在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议能够()召开一次。 A、每月 B、每季 C、每半年 D、每年
19、在基金公司的具体机构设置中，运营估值委员会能够包括()。 Ⅰ.IT治理委员会 Ⅱ.风控委员会 Ⅲ.投资委员会 Ⅳ.估值委员会 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ
20、在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括()。
Ⅰ.督察长
Ⅱ.投资/研究总监 Ⅲ.合规风控部门 Ⅳ.基金运营部
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ
21、关于基金公司投资、研究、交易部门，以下说法错误的是()。 A、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划实行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B、按照投资标的，能够细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划
D、研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
22、基金公司的()是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响水准，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。 A、合规管理 B、运营管理 C、风险管理 D、战略管理
23、基金公司风险管理的目标不包括()。
A、持续提升公司经营管理和专业水平，提升对投资决策、经营管理中存有风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益 B、建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
C、维护公司信誉，树立良好的公司形象，即时、高效地配合监管部门的工作
D、维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金管理人和托管人利益化
24、风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺，这体现基金公司在风险管理中理应遵循()原则。 A、性 B、全面性 C、独立性 D、适时性
25、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标实行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现基金公司在风险管理中理应遵循()原则。 A、定性和定量相结合 B、互相配合 C、独立性 D、权责匹配
2024年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习5)
