质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表
陪同人员： 检查内容 提问 审核日期： 审核员： 检查方法 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 ISO 管理 项目 9001 体系 4.2.1 4.2.1 ◆是否有文件化的管理体系？相关文总则 总则 件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ 文件现场查阅 检查 ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的√ 要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ √ ◆是否有组织结构图、管理方针？ √ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素◆管理体系文件的内容是否满足ISO 9001的要求？ （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口间相互作用关系是否给予确定及描述？ 是否清楚？ ◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ ◆查询相关文件的途径 √ 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对◆管理手册是否包括管理体系的范围？ 综合管质量手ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明的◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ 理手册 册 是否合理？ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？
质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表
陪同人员： 检查内容 提问 审核日期： 审核员： 检查方法 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 ISO 管理 项目 9001 体系 4.2.3 4.2.3 ◆制定的文件控制程序是否符合要求 文件控文件控制 制 文件现场查阅 检查 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程√ 序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、 修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ √ √ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？ √ √ ◆是否规定了文件的保管办法？ √ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ √ √ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有√ 效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √
质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表
陪同人员： 检查内容 项目 提问 审核日期： 审核员： 检查方法 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 文件现场查阅 检查 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修◆所有文件是否字迹清楚？ √ 订、评审情况 ◆所有文件标识是否明确？ √ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ √ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ √ ◆文件修改后是否重新批准？ √ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足√ 要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ √ ◆文件的查找是否方便？ √ ◆文件的保管是否有效？ √ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、√ 使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ √
质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表
陪同人员： 检查内容 提问 审核日期： 审核员： 检查方法 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 ISO 管理 项目 9001 体系 4.2.4 4.2.4 ◆是否有对记录进行管理的程序 记录控记录控制 制 文件现场查阅 检查 ◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保√ 存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ ◆与本组织有关的记录有哪些？ √ ◆与受审核部门有关的记录有哪些？ √ ◆程序中是否包含对记录的质量要求？ √ ◆是否有保存期限的规定？ √
质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表
陪同人员： 检查内容 项目 提问 ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索？ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ 审核日期： 审核员： 检查方法 文件现场查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 ISO 9001 ◆记录管理的实况 5.2 ◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关√ 以顾客以顾客的？ 方对产品质量的要求？ 为关注为关注◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并√ 焦点 焦点 实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？ 5.2
仓储部内审检查表
