…题… … … A、中国证监会
… . B、中国期货业协会 …2019年期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷 附答案 答 …C、期货交易所 …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D、商务部
证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、可控风险 . B、不可控风险
… … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） C、代理风险 … … …1、以（ ）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关D、交易风险
… …的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。 6、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ） 不 … A、英国 A、交易保证金 … … B、新加坡 B、风险准备金 … …名…C、美国 C、结算担保金 姓.. … D、日本 D、结算准备金
… 内 …2、大豆提油套利的做法是（ ） 7、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ … …A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 A、得到部分的保护 … … B、购买大豆期货合约 B、盈亏相抵 … … C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 C、没有任何的效果 线 … D、卖出大豆期货合约 D、得到全部的保护
… … …3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制8、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） … …措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。 A、注册资本最低限额为人民币2000万元 …）封区…A、2个工作日 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 市…（…B、3个工作日 C、有具备任职资格的高级管理人员 省….…C、5个工作日 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
……密D、7个工作日 9、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） ……4、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。 A、应当退出委托关系
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） B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
10、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）
A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000 B、2000 C、3000 D、5000
12、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标
14、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，
低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
15、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友
16、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权
17、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）
A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
18、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％ B、5％ C、1％
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D、4％
19、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
20、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2 B、3 C、5 D、10
21、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
22、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门
23、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的
金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年 B、3年 C、4年 D、5年
24、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届 25、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
26、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
27、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A、止损买单 B、止损卖单
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C、止损限价买单 D、止损限价卖单
28、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司
29、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会
30、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年
31、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
32、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日 C、7日 D、10日
33、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）
A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
34、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例
35、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于
36、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A、8% B、10% C、12% D、15%
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37、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）
A、基础货币供给增加，利率上升 B、基础货币供给增加，利率下降 C、基础货币供给减少，利率上升 D、基础货币供给减少，利率下降
38、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3% B、5% C、7% D、10%
39、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
40、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。
A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于 41、期货业协会的性质是（ ）
A、企业法人
B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
42、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认 C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
43、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下
44、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系
D、内部控制模式
45、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）
A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构
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2019年期货从业资格《期货基础知识》模拟试卷 附答案
