工贸行业安全生产事故隐患排查分级实施指南
一、基础管理类事故隐患
排查 类别 排查内容 1.1.1.1未取得工商营业执照或过期 排查依据 《企业法人登记管理条例》第3条 排查 方法 查看有效 证照 查看有效 得安全资格证 A01资质证照 1.1.1无资质证照 24条 证件 查看有效 取得资格证 24条 证件 查看有效 上岗资格证 27条 证件 一级 二级 二级 排查 记录 排查 结果 隐患 等级 一级 1.1.1.2主要负责人未取《中华人民共和国安全生产法》第1.1.1.3安全管理人员未《中华人民共和国安全生产法》第1.1.1.4特种作业人员无《中华人民共和国安全生产法》第1.1.1.5从业人员无全员《中华人民共和国安全生产法》第查看有关培 培训证明 25条 训记录 二级 《国务院关于进一步加强企业安查看有效证1.1.1.6未取得安全生全生产工作的通知》(国发[2010]23产标准化证书 件 号)第7条 1.1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审《建设项目安全设施“三同时”监查看有关资督管理暂行办法》（国家安监总局料 批、核准或者备案的文令第36号）第13条 件 1.1.2建设项目安全设施“三同时” 1.1.2.2新建、改建、扩建工程项目未委托有相应《中华人民共和国安全生产法》第查看有关资资质的安全评价机构进29条 料 行安全预评价 1.1.2.3新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质《建设项目安全设施“三同时”监查看有关资料 二级 二级 一级 督管理暂行办法》（国家安监总局的设计单位编制安全专令第36号）第11条 篇 一级 《建设项目安全设施“三同时”监1.1.2.4未取得试生产备查看有关资督管理暂行办法》（国家安监总局案文件 料 令第36号）第22条 1.1.2.5未委托有资质的《建设项目安全设施“三同时”监查看有关资评价机构进行安全验收督管理暂行办法》（国家安监总局料 评价报告 令第36号）第23条 1.1.2.6新建、改建、扩建《中华人民共和国安全生产法》第查看有关资工程项目安全设施未经31条 料 验收合格 1.2.1.1未按规定建立安《冶金等工贸企业安全生产标准全生产委员会或安全领化基本规范评分细则》（安监总管导小组 四[2011]第128号）第2.1条 1.2.1.2未按规定建立安《中华人民共和国安全生产法》全生产管理机构或配备第21条 专职安全管理人员 《冶金等工贸企业安全生产标准1.2.1.4未定期召开安全化基本规范评分细则》（安监总管会议，无会议记录。 四[2011]第128号）第2.1条 1.2.2.1未按规定配备《江西省安全生产条例》第16条 专职安全管理人员 1.3.1.1未按规定建立、1.3.1 安全生产责任制 健全安全生产责任制，《中华人民共和国安全生产法》制定全员岗位安全责任第18、19条 制度 查看制度 查看文件 二级 一级 一级 A02安全生产管理机构及人员 一级 1.2.1安全生产管理机构 查看文件 一级 查看有关资料 查看有效 证件 一级 1.2.2安全管理人员 一级 A03安全责任 一级 制及规章制度 1.3.1.2未明确主要负责人的安全职责 《江西省安全生产条例》第14条 查看制度 二级 1.3.1.3未明确分管负责人、其他负责人的安全《江西省安全生产条例》第14条 职责 1.3.2.1未按规定建立、《中华人民共和国安全生产法》健全安全管理制度，并第18条 符合法律法规要求 1.3.2.2未实行档案管《冶金等工贸企业安全生产标准理，档案管理不规范，档化基本规范评分细则》（安监总管案不全 四[2011]第128号）第4.6条 1.3.3.1未按规定制定安全操作规程 《中华人民共和国安全生产法》第18条 查看制度 二级 查看制度 二级 1.3.2安全管理制度 查看资料 三级 1.3.3安全操作规程 A04安全培训1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育 1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育 查看制度、核查岗位 二级 《生产经营单位安全培训规定》1.4.1.1未按规定进行再（安监总局令第63号）第9条 查看有关资培训教育 料 《特种作业人员安全技术培训考(安监总局令第63号)1.4.2.1未按期进行复审 核管理规定》第21条 查看有关资料 一级 一级 教育 《生产经营单位安全培训规定》1.4.3.1未落实新进员工的“三级”安全教育培训 （安监总局令第3号）第11条、第12条 1.4.3.2未落实“四新”教育培训 1.4.3从业人员培训教育 《生产经营单位安全培训规定》查看记录 （安监总局令第3号）第17条 《生产经营单位安全培训规定》查看记录 （安监总局令第3号）第17条 《生产经营单位安全培训规定》查看记录 （安监总局令第3号）第13条 查看记录 三级 三级 二级 二级 查看记录 二级 1.4.3.3未落实转岗、重新上岗等安全培训教育 1.4.3.4再培训不符合要求 1.4.3.5未落实对相关方《企业安全生产标准化基本规等其他人员安全培训与范》（AQ/T9006-2010）第5.5.4安全告知 条 1.5.1.1无安全投入使用《中华人民共和国安全生产法》第计划，未按国家规定提20条 1.5.1安全投取和使用安全生产费用 入 1.5.1.2提取安全技术措《中华人民共和国安全生产法》第施经费投入不符合安全20条 生产要求 查看记录 二级 A05安全投入 查看记录 二级
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