25.在我国，目前股权投资基金( )募集。
A、以公开或非公开方式 B、只能以公开方式 C、只能以非公开方式 D、只能以半公开方式 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念 【答案】：C 【解析】：
在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。
26.股权投资基金的( )，是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A、分配 B、清算 C、变现 D、信息披露 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集、投资、运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。依靠有效的信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是全球主要股权投资基金市场的普遍做法。
知识点：信息披露的定义及目的；
27.以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( )。
A、日常联络和沟通工作 B、帮助被投资企业进行经营决策 C、关注被投资企业经营状况
D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式 【答案】：B 【解析】：
股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理、获取被投资企业信息：(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会；(2)关注被投资企业经营状况；(3)日常联络和沟通工作。
28.下列关于契约型基金的说法中，正确的是( )。
A、契约型基金具有独立法人地位
B、契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类 C、按照公司章程来经营
D、基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点 【答案】：D 【解析】：
信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。
信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
第一，信托(契约)型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。
29.股权投资基金的合格投资者需符合的标准为( )
A、投资于单只基金的金额不低于50万元的单位 B、净资产不低于500万元的单位 C、金融资产不低于100万元的个人
D、金融资产最近三年年均收入不低于50万元的个人 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>合格投资者必备要素 信托(契约)型基金主要有以下特点：
【答案】：D 【解析】：
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。 知识点 行政监管
30.对我国企业来说，境外IP0市场主要包括( )。 Ⅰ 香港证券交易所
Ⅱ 美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ) Ⅲ 创业板 Ⅳ 纽约证券交易所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第2节>境内上市和境外上市的主要市场 【答案】：C 【解析】：
上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。 31.下列关于投资决策的说法，错误的是( )。
A、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权
B、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责
C、投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任 D、投资决策委员会进行最终投资决策 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程 【答案】：C 【解析】：
C项，投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。
32.下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是( )。Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点(如投资、研究和交易)，只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果
A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的作用和原则 【答案】：C 【解析】：
Ⅱ项错误，对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点，只要能起到监
控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制。
Ⅲ项错误，一般来讲，对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点(如投资、研究和交易)应进行严格控制
知识点：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则；
33.由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是( )。
A、《关于建立我国风险投资机制的若干意见》 B、《创业投资企业管理暂行办法》
C、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》 D、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 【答案】：C 【解析】：
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监管由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。
34.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于( )具有重要作用。 Ⅰ解决中小企业融资难 Ⅱ促进创新创业
Ⅲ支持企业重组重建 Ⅳ推动产业转型升级
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第4节>我国股权投资基金行业的发展趋势 【答案】：D 【解析】：
股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用 35.( )是整个尽职调查的核心。
A、财务尽职调查 B、业务尽职调查 C、法律尽职调查 D、风险调查 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第2节>业务尽职调查的重点内容 【答案】：B 【解析】：
业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
36.创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此( )用得较多。
A、保护性条款 B、反摊薄条款 C、董事会席位条款 D、第一拒绝权条款 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第4节>保护性条款和董事会席位条款 【答案】：A 【解析】：
基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第5460篇)
