股权质押登记条件及法律程序

股权质押的条件及法律程序

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股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司 (上 市或非上市公司 的股权或有限责任公司的股份作为质押, 为某个经 济行为作担保的行为。股权质押都有哪些条件和法律程序呢? 第一步:前期工作

一、了解出质人及拟质押股权的有关情况。 ⑴ 出质人的出资证明书、股份或股票。

⑵ 出质人如为自然人, 应提供有关身份的证明;如为法人,应提供营 业执照及其它有关文件。

⑶ 出质人如为法人,另须有法人董事会同意股权出质的决议。 ⑷ 出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。 二、 出质的股权如为有限责任公司股份, 须有该公司过半数以上股东 同意出质的决议。

三、了解拟出质股份是否有瑕疵,即是否有禁止出质的情况。 出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明 (若重复质押, 需有 质权人出具的同意函。

对于股份有限公司,应了解拟出质的股权是否有下列情况:

⑴ 记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基 准日前五日内,不得进行股东名义的变更登记;

⑵ 发起人持有的本公司的股份,自公司成立之日起三年内不得转让 的;

⑶ 公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份, 在其任职工期间内 不得转让的;

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⑷ 股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的;

⑸ 公司员工持有的公司配售的股份, 自持有该股份之日起一年内不得 转让的;

⑹ 国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的; ⑺ 法律、法规规定不得转让的。 第二步,签订质押合同或背书质押

(注意:股份出质准用禁止流质的规定。因此,当事人在质押合同中 不得约定在债务履行期届满质权人未受清偿时, 质物所有权直接归质 权人所有的约定。

出质行为生效条件:

一、 有限责任公司股权质押 ㈠ 一般规定

根据《担保法》规定,以有限责任公司的股份出质的,适用公司法股 份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生 效。经股东同意对外出质的股份,质权实现时,同等条件下其他股东 对该股份有优先购买权。即, 不能取得半数以上股东的同意,则股权 不能质押给股东以外的人, 股权所有者只能从不同意出质的股东中间 挑选质权人。 若半数以上股东同意, 出质人得以将自己的股权质押给

股东以外的质权人, 只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即 可。

㈡ 国有独资公司股权质押

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国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式, 《公司法》规定,国 有独资公司的资产转让,依照法律、 行政法规的规定,由国家授权投 资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。

根据《国有资产监督管理暂行条例》 的规定, 核定企业国有资本、监 管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。 因此, 国有独 资公司的股权在对股东以外的人出质时, 须报经国有资产管理部门的 批准。

㈢ 外商投资企业股权质押

外商投资企业,包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业, 这些企业在中国设立, 是中国法人, 除对外发行人民币特种股票的股 份有限公司外, 外商投资一般采取有限责任公司形式。 外商投资企业 股权质押须经审批机关批准。 如果中外合资、 合作企业中方投资者的 股权变更而使企业变成外资企业,且该企业限制设立外资企业的行 业,则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。 另外, 以国有资产投资的中方投资者股权质押, 实现质权时必须经有

关国有资产评估机构进行价值评估, 并经国有资产管理部门确认, 经 确认的评估结果应作为该股权的作价依据。

二、 股份有限公司股权质押 ㈠ 一般规定

《最高人民法院关于适用 〈中华人民共和国担保法〉 若干问题的解释》 规定:以股份有限公司的股份出质的, 适用 《中华人民共和国公司法》 有关股份转让的规定。

股份有限公司的特点是可以发行股票, 其股权以股票形式来表现, 分 为记名股及无记名股。 公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发 行的

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