2016电子文件管理听课笔记电子文件管理期末考试答案参考解析

电子文件管理 主讲教师：毕牧 山东大学网络教育学院

第一章 电子文件概述

第一节：电子文件的概念和种类 一、电子文件（Electronic

Records）的概念 《电子文件归档与管理规范 》（ GB/T1 — 8894—2002）： 电子文件指： 在计算机及网络中生成的社会活

动记录，即 以数码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机 系统阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。

1. 电子文件是文件的一种类型，具有文件的各种属性。 文件三

要素 ：内容、背景、结构

2. 电子文件是由计算机生成，其信息以二进制数字代码记 录和

表示。

3. 电子文件依赖计算机系统阅读、处理，并可在通信网络 上传

送。

二、电子文件的种类：

（二）电子文件生命周期的划分

1. 按电子文件的信息存在形式分类：

⑴文本文件 ：是指以字、词、数字或符号为内容的文件， 包括纯文本文件和带格式的文本文件。 ⑵数据文件 种类数据库文件 根据一定算法绘制的图⑶图形文件 表、曲线等图形 使用数字设备采集或制作⑷图像文件

的画面。

图形文件是用计

算机直接生成的 图像文件是利用计算机外设将已经存在的图像输入计算机中保存。

⑸影像文件 ：使用视频捕获设备录入的数字影像或使用动 画软件生成的各种动态画面。

⑹声音文件 ：用音频设备录入或用编曲软件生成的文件。 ⑺命令文件 ：计算机程序。

2. 按文件的功能分类：

⑴主文件 ：表达作者意图、行使职能的文件。 ⑵支持性文件 、 辅助性文件 、工具性文件 。

3. 按文件的生成方式分类： ⑴原始文件 :计算机直接生成

⑵转换文件 ：对传统纸质文件用扫描仪或数码相机等输入 设备重新录入生成

4. 按文件的载体划分： ⑴以磁性材料为载体的电子文件⑵以光盘为载体的电子文件

5. 按电子文件的组成方式分类：

⑴简单文件 ：仅一种格式所组成

⑵复杂文件 ：包含两种以上信息形式的文件

三、电子文件的生命周期 （一）文件的生命在于运动

1.文件的运动形成了社会的信息流

2.描述文件运动的理论——文件生命周期理论

⑴文件运动具有整体性和特点 ⑵文件运动具有阶段性的特点

⑶文件运动过程中各种因素之间存在着特定的内在联系

（一） 三分法 （ICA 电子文件委员会） ： 概念阶段、形成阶段、维护阶段 （二） 四分法

1. 文件的孕育形成阶段

⑴孕育期

① 文件自身在人们筹划行将办理的事务过程中得到孕育 ② 对人们的文件管理行为或文件管理系统的设计 ⑵形成期

2. 文件的现实使用阶段（现行阶段） 3. 文件的暂时保存阶段（休眠阶段）

4. 文件的永久保存阶段（历史阶段） （三）五分法 孕

育、形成、现行、暂存、历史

说明： ⑴并非所有文件都能依次走完四个阶段的历程 ⑵在特殊情况下，某些种类的文件还会作逆向运动 ⑶在更特殊情况下，某些种类的文件还会作跳跃式运动。

第二节 电子文件的特点和作用

一、电子文件的特点

1. 信息的非人工识读性 2. 系统依赖性

⑴从文件的制作、处理，以至归档后的全部管理活动都必 须借助于计算机系统才能实现

⑵不兼容的计算机系统和应用软件生成的文件在转换使 用时会遇到很大的困难

3. 信息与特定载体之间的可分离性 4. 信息的易变性

⑴电子文件载体失去了对信息的束缚作用 ⑵电子文件载体性能的不稳定性有可能造成文件中信息 的改变 ⑶新技术的迅速发展造成电子文件信息的不稳定

5.信息存储的高密度性 6.多种信息媒体的集成性

7.信息的可操作性

⑴由于信息的易变性，可以方便地改变其存在状态 ⑵可以利用已存在折文件信息做其他事情 二、电子文件的作用

使用电子文件可改变办公方式和提高办公效率

使用电子文件有利于文档一体化管理的实现 电子文件使快速检索、全文检索和过程检索成为现实

电子文件可实现高度的信息共享 有助于组建国家综合信息系统

第二章 电子文件管理概述

第一节

电子文件管理原则 一、全程管理原则 1.

全程管理是一种全面系统的管理 2.全程管理通过过程控制实现结果控制

3. 全程管理是对电子文件整个生命周期进行管理

二、前端控制原则

前端控制 ：是以文件生命周期理论为基础，把文件从形成 到永久保存或销毁的不同阶段看作一个完整的过程。 在这 个过程中，文件的形成是前端，处理、鉴定、整理、编目 等具体管理活动是中端，永

1. 前端控制是电子时代对文件、档案管理的必然要求

⑴系统原理的要求 ⑵背景信息保留的要求 ⑶即时归档的要求 ⑷长期利用的需要

⑸信息安全的需要

一、机构内部电子文件的管理模式

2. 前端控制是确保电子文件真实可靠、完整安全、长期可 读的

有效策略。

3. 前端控制是优化管理功能，提高管理效率的科学理念

三、真实性保障原则

电子文件真实性是指 ：文件内容、 结构和背景信息经过传 输、迁移等处理后依然保持不变，与形成时的原始状态一 致。

1. 电子文件真实性的维护是档案界面临的难题

⑴电子文件信息的易更改性 ⑵电子文件信息的软硬件依赖性 关

2. 我国保障电子文件真实性的措施

⑴对电子文件的操作者进行身份识别、仅限控制 ⑵设置符合安全要求的操作日志

⑶对具有凭证作用的电子文件逐页加注错漏和防调换的 标记 ⑷对电子化的印记、签章等采取防止非法使用的措施

3. 国际档案界保障电子文件真实性的措施

《电子文件真实性的永久保管国际国际研究项目》 ⑴确认对于保证电子文件的长期真实性到头重要的要素 ⑵将电子文件中用户不可视的部分变成可视的 ⑶将电子文件转换成非数字式文件

⑷对文件的迁移采取自我认证和自我记录的办法和不间

断的物理管理 四、完整性保障原则

一是作为记录社会活动真实面貌的具有有机联系的电子文件及其他形式的相关文件数量齐全；

二是每一份电子文件的内容、结构和背景信息没有缺损。

1.掌握电子文件的形成规律和分布状况，将相关电子文件 收

集齐全

2.分析电子文件的构成要素，形成电子文件的元数据模型

五、可读性保障原则

可读性 ：是指文件经过存储、传输、压缩、加密、媒体转 换、迁移等处理后能够以人可以识读、可以理解的方式输 出，并保持其内容的真实性。

1.电子文件不可读是人们日常工作中经常遇到的问题

久保存或销毁是末端。

2. 造成电子文件读不出来的原因

3. 保证电子文件可读性的措施应该贯穿于全部管理工作的 始

终 第二节 电子文件的管理模式

（一）对电子文件实行统一管理 （二）实行文件档案一体化管理

1. 文件档案一体化管理的理论依据

⑴文档一体化管理与文件生命周期理论相吻合 ⑵电子文件的真实性、 完整性与电子文件保存系统紧密相⑶电子文件需要预先的档案干预

2. 文档一体化管理是现代档案事业发展的必然趋势 3. 文档一体化管理系统应具备的基本功能

⑴完备的文件管理功能，充分考虑到档案工作的要求 ⑵全面的档案管理功能，兼及文件工作的特点 ⑶确保文件向档案转化的“无缝交接” 二、档案馆电子文件管理模式

1. 集中保管式——档案集中保存 美国、法国、加拿大、

英国、北欧

2. 分布式保管模式——保存在文件形成机构 澳大利亚、德国、

俄罗斯、荷兰 三、数字档案馆

1. 关于数字档案馆的概念

⑴数字档案馆是一种实体概念、机构概念

⑵数字档案馆是一种技术模式， 是一个数字化的信息系统 有序的信息空间和开放的、资源共享的信息环境

2. 数字档案馆的特点

⑴信息数字化 ⑵传输网络化 ⑶超越时空化

3. 数字档案馆的主要功能

—2—

⑴电子文件信息的汇集功能 ⑵电子文件信息的管理功能 ⑶电子文件信息的发布功能

4. 数字档案与现行实体档案馆的关系

⑴现行实体档案馆的馆藏档案是数字档案馆形成的基础

⑵数字档案馆的出现对现行实体档案馆的馆藏建设提出 了新的要求 ⑶数字档案馆为现行实体档案馆提供了新的管理和服务 机制

5. 数字档案馆与数字图书馆的联系与区别

⑴从管理对象上看 ⑵表现形式的差异 ⑵从动作方式上看 ⑶从社会角色定位上看

第三节 电子文件的管理法规、制度与标准

一、电子文件管理的法律规范 电子文件法律规范是 ：由国家最高权力机关， 按照一定的 立法程

序制定并依靠国家强制力保证实施的行为规范，

表 现形式一般是在有关法律文件中的禁止性条文、

义务性条 文、授权性条文等。

（一）电子文件法律规范的特点

分散性、不配套性、间接性、模糊性 （二）电子文件的法律证据效力 1.

电子文件能够成为法律证据 ⑴电子文件具有凭证作用 ⑵电 子文件具有可读的形式

⑶电子文件具有多种信息媒体的集成性 2.电子文件的证据能力

证据能力，

又称证据的可采用性，它是指证据资料在法律 上允许其作为证据的资格。 ⑴证据规则模式（普通法系国家）

不具体规定哪种形式的证据材料可以为法律所接受，

靠确立一而是 系列的证据规则来确定证据的可采性。

①传闻证据排除规则：传闻证据不具有证据可采性 ②最佳证据规则： 指只有文件的原件才能作为证明文件内 容的

证据被采纳

通过对传闻证据排除规则和最佳证据规则进行例外规定

来承认电子文件证据能力

⑵自由证据模式（大陆法系国家） 不对证据的可采性问题做硬性 规定， 而是允许自由提出所 有与案件有关的证据材料，而不论其

表现形式如何

⑶证据清单模式 3.我国法律关于电子文件证据能力的规定

《刑事诉讼法》

《民事诉讼法》 《行政诉讼法》 4.

国际组织关于电子文件证据能力的规定 二、电子文件制度

国家为管理电子文件和电子文件工作所制定、 批准并实施 的，人们在从事电子文件工作中必须遵守的政策、指南、 规定、程序、准

则、方法的总称。

1.电子文件制度与法律规范的差异

⑴形成者的差异

⑶执行方式的差异

2. 综合性电子文件管理制度 3. 专项电子文件管理制度

三、电子文件标准

按照规定的工程程序制定、 经公认的权威机构批准的有关

电子文件制发和管理的规则、方法、技术要求等方面的规 定，是电子文件管理人员应该遵守的业务技术规范。

1.

电子信息管理共用的标准

2. 目前暂时与纸质文件、档案管理共用的标准 3.

电子文件管理特有的标准

第三章 电子文件的鉴定与归档

第一节 电子文件鉴定工作的内容

价值鉴定 ：即根据一定的方法和原则，判断电子文件的历 史和现实价值，确定其保管期限；对保存期限已满的电子 文件进行复审，并按照复审结果对电子文件作相应处理 （销毁或继续保存）的过程。 一、电子文件鉴定工作的影响因素

1.电子文件数量的增长 2.电子文件信息的易逝性 3.电子文件的软硬件依赖性 4.电子文件信息的相关性 5.电子文件信息存储的高密度性

二、电子文件鉴定工作的内容及特点

1.电子文件鉴定工作的内容

⑴电子文件鉴别工作 哪些文件需要开展鉴定工作

⑵电子文件的双重鉴定 内容鉴定：哪些文件可以保存下来 技术鉴定：文件应当保存多长时间 ⑶电子文件的处置

⑷对电子文件鉴定过程的记录

2.电子文件鉴定工作的特点

⑴提前性⑵多维性⑶连续性⑷分散性⑸风险性

第二节：电子文件的内容鉴定

一、鉴定方法简介

职能鉴定法、 内容鉴定法、 直接鉴定法、 行政官员鉴定论、

—3—