上海君博钢材加工有限公司 ISO内部审核需要做的工作
针对ISO审核需要准备的工作，我们建议贵公司重点关注以下信息：
一、组织体系是否发生重大变化：如企业名称、注册和审核地址、认证范围、员工人数、若有变化，请填写变更申请表及提供变更后的质量手册。
二、企业资质：营业执照是否过期并进行了年检，若有生产许可证和特殊行业资质要求的，资质证书是否在有效期内，若有效请传至本公司，若已失效，需先申请新的资质证书，方可安排审核。 三、体系运行相关记录
1.体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书）与上次审核提供的资料（上次审核员开具的不合格项及整改记录）是否保存。 2.文件发放、更改、作废、回收的记录（4.2.3） 3.内部审核计划、检查表、不符合项报告；（8.2.2）
4.管理评审计划、评审记录（输入、输出信息）、管评报告；（5.6）
5.是否按体系文件规定形成了运行记录：如生产任务书，生产日报表，成品率统计表等（7.5.1）；
6.基础设施维护、保养的资料；（6.3） 合同或订单的评审资料；（7.2.2） 7.供方评审资料：如合格供方清单，供方评定表等；（7.4.1）
8.计量器具的检定或校准报告，且在规定的交期内；如：计量器具清单、外校报告、内校作业指导书，内校记录等；（7.6）
9.若有设计开发应包括这方面的记录、有产品型式试验要求的包括型式试验报告； 10.质量目标分解、完成情况的统计分析；（5.4.1） 11.进货检验、制程检验、最终检验记录或报告；（8.2.4） 12.客户满意度调查资料；如客户满意度调查及汇总分析。（8.2.1） 13.员工培训资料或相关资质证书（6.2）；纠正措施、预防措施报告；（8.5） 14.是否有认证范围内需执行的相关产品标准；
此外，可结合审核前审核组长提交给贵公司的审核计划中涉及到的被审部门及条款做
准备。
编制：刘敬彬 日期：2010.08.19.
一、品质管理部
1.本部门程序文件及作业指导书的详细阅读和落实;
2.关键元器件确认检验程序（监视和测量检验程序的确认记录）； 3.关键元器件定期确认记录（关键元器件检测报告）； 4.来料检验程序文件；
5.来料检验记录（主要是关键元器件检验记录是否有）； 6.变压器检验规范程序文件及变压器检验记录； 7.例行检验规范程序文件及例行检验记录是否有和规范； 8.检测仪器清单；
9.仪器鉴定证书（测试台上的电压表、峰值仪、耐压仪、兆欧表、保护线路连
通性测试仪、烘箱上的温控仪及测电焊机温升的低压测试仪，电源测试台的校准证书）；
10.确认检验程序文件及确认检验记录（要包括温升）； 11.返工（返修）单； 12.不合格品处理报告； 13.成品检验规程及记录； 14.纠正预防措施记录；
15.计量仪器的校验记录、校验计划及交验回来的仪器的使用状况记录； 16.对关键元器件的检测，供方要提供检测报告、质量保证书或者合格证明。 17.对公司认证的三款机器，要对其进行“年度确认报告”（型式试验）。 18.生产过程质量的质量控制检测记录。
刘敬彬 2011.09.09
二、生产部
1.本部门程序文件及作业指导书的详细阅读和落实） 2.装配操作规范（是否有规范文件）；
3.变压器浸漆、烘干操作规范（是否有操作规范）； 4.变压器浸漆烘干记录；
5.设备管理规范（是否有设备管理制度）； 6.2010年的设备保养计划和设备保养记录； 7.设备清单（设备台帐）； 8.环境管理程序文件内容的了解； 9.生产计划、生产日报;
刘敬彬
2011.09.09
三.业务部
1本部门程序文件的详细阅读和落实; 2.合同评审（一般合同和特殊合同）； 3.客户满意度调查；
4.有合同评审的客户就要有满意度调查。 5.订单统计表
6.合同评审的时间应该在合同签订之前。
刘敬彬
2011.09.09
四、人事行政部 1.年度培训计划 2.培训记录；
2.特殊工种的上岗证；
3.各岗位的岗位职责（各岗位的资格要求）；
刘敬彬 2011 09 09
ISO监督审查时各部门需要提供的资料[1]
