第三章 公司法
第一节 公司与公司法概述
一、公司的概念与法律特征 Δ* 1.公司的概念 公司是依照（各国的）公司法所组成并登记的以营利为目的的企业法人。 各国对公司的定义都集中在下述的三个内容里：法定性、营利性、法人资格 2.公司的法律特征：
公司是企业的一种组织形式，它具有各种企业所共有的属性，如都是营利性的经济组织。它与一般商事组织不同之处在于：它是依照公司法设立的，由股东共同出资设立并经营的具有法人资格的组织。
公司作为企业法人，具有以下几个基本的法律特征： ①公司是依照公司法设立的经济组织
任何公司必须按照所属国的公司法设立并登记。公司要依照公司法设立，符合公司法规定的设立程序与条件。因此，第一，只能设立该国公司法所准许的形式或种类的公司；第二，有关公司的一切事项，均须遵守公司法的规定；第三，公司依法登记后始为成立。
②公司由法定数量的股东共同出资形成并对公司承担有限责任
公司股东以其出资额形成对公司的股权，这在法律上体现为一种股权式的联合。各股东以其出资的金额与比例，共同享受利润、承担风险。公司的股东以其出资额为限，对公司承担有限责任，这是各国公司法的共同规定，也是公司区别于其他企业形式的关键。
③公司是具有法人资格的经济组织
公司为法人主要表现在以下几点：①公司拥有独立的财产权。公司的初始财产来源于股东的投资，但一旦股东将投资的财产移交给公司，这些财产从法律上便属于公司法人财产，而股东则丧失了直接支配、使用这些财产的权利，他们所换来的则是一系列股东的权利。公司具有直接的法人财产使用权和处置权，并以公司的全部资产对公司的债务承担责任；②公司独立的享有民事权利和承担民事义务。公司有权以自己的名义在法院起诉或进行应诉，以行使其诉讼权利。同时，公司以其全部财产对公司的债务承担责任，在一般情况下，公司的债权人只能对公司的财产请求强制执行，不能直接对股东的财产请求强制执行；③公司具有永久存续性。个人独资企业和合伙企业往往随个人的生死、个人的意志而废除。而公司制企业是法人，公司强调的是资本的联合，能够脱离个人（成员）而永久存在，因此股东股份的转让、股东的死亡或破产都不影响公司企业的存续。
4.公司制度的最重要的贡献之一就是确立了公司的独立法人地位以及公司股东对公司承担有限责任。“否定公司法人人格”理论 教材P36 二、公司的种类 √
1.按照公司股东的责任形式来划分
无限公司、两合公司、有限公司、股份公司、股份两合公司
2.按照公司在控制和被控制关系中所处地位划分——母公司、子公司 3.按公司的国籍划分——外国公司与本国公司 4.按公司间的关系划分——本（总）公司、分公司 5.理论上的分类——人合公司、资合公司
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第二节 公司的一般制度
一、公司的设立 √
1.国家对设立公司的管理原则
①自由设立主义 ②特许主义 ③许可主义 ④准则主义 2.公司的创办人、
成立公司必须要有公司创办人，这是公司法的一项最基本的规定。 公司创办人不一定是自然人，法人也可以充当发起人，一般股份公司的设立对发起人的数量有要求。
有限责任公司：2人-50人；股份有限公司：2人-200人 3.公司的设立登记
公司创办人为设立公司而进行的一系列行为都属于设立行为。
设立行为完成后，公司要取得法人资格须经过登记，登记是国家为赋予公司以法人资格而进行的一种行政行为，是公法性质的行为。
公司设立登记具有创设的效力，即创设一个具有法人资格的公司，国家发给公司各种证明文件。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。 二、公司名称及住所 √
1.公司的名称必须标明公司的种类。 2.公司的住所为公司的总公司所在地，亦即主营业机构所在地，或公司一切活动的中心。
公司的住所为必须登记的事项 三、公司的能力 √
1.公司既然是法人，就有各种能力，包括权利能力与行为能力，这是公司从事其经营活动的基础。公司的能力是法律授予的。
2.世界各国公司法对公司的基本权力或权利的规定一般采用两种方法：①在公司法中列举公司的各种权力；②公司法中不作具体规定，但规定“公司享有法人可享有的一切权力”。
3.从公司的行为能力上看，公司机关对外代表公司所为的行为，如构成侵权行为，即为公司的侵权行为，在此情形下，公司当然应负侵权行为的责任。另外公司有诉讼上的当事人能力，可以为原告或被告。
4.公司的能力受到的限制：①专属自然人的权利，公司不能享有；②法律上的限制；③公司章程中目的事业或营业范围的限制。 四、公司章程 √
1.公司章程是指规范公司宗旨、业务范围、资本状况、经营管理以及公司与外部关系的公司准则。
公司章程是组建公司的必备的和核心的法律文件，必须提交政府的登记部门核准并备案。
公司章程是公司据以内部运作和对外经营的基本原则，它是公司存在的基石，也是政府依法管理公司的基本依据，更是外界了解公司的主要途径。
公司章程是公司发起人或股东在管理公司问题上共同的意思表示，但是它们必须合法，即必须符合公司法的要求。
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2.大陆法系国家对公司章程内容的规定
大陆法系国家，如德国、法国及意大利等国的公司法都明确地以条款形式列举公司章程必须包括的内容。当然大陆法系国家并没有排斥在章程中根据需要另外应加入的内容。
3. 英美法系国家对公司章程内容的规定
作为英美法系的主要国家，美国和英国的《公司法》对公司章程的规定都是采取强制性和灵活性相结合的方式，主要采取下述三种方式：一是必须记载的事项，二是任意记载的事项，三是在公司法上明确规定了章程不需要规定的内容。 5.我国《公司法》对公司章程内容的规定
从《公司法》对公司章程内容的规定上看，我国的做法更接近与大陆法系国家公司法的通常规定。
6.公司内部细则或称公司章程细则 五、公司的资本 √ 1.公司资本的概念
广义的公司资本是指公司从事生产经营和开展业务活动所有的资金和财产，包括公司自有资本和借贷资本。
狭义的公司资本则仅指公司自有资本。
公司法上所称的公司资本一般指狭义的公司资本。 公司的资本是公司开展业务的物质基础，同时也是公司对外承担债务责任的物质基础，还是公司对第三人的最低财产担保。
各国公司法对公司资本都作了具体的规定，主要是：一是公司设立必须拥有一定数量的资本，任何公司的资本都不得低于法定最低资本额；二是公司资本不得随意增减；三是公司必须经常维持与公司资产本相当的实际财产。 2.公司的资本制度
①法定资本制②授权资本制③折中资本制
第三节 公司组织机构与公司治理
一、公司治理概述 √
1.不少国家的公司立法仿照政治上的三权分立的模式，规定了股份公司的最高权力机关（股东大会）、业务执行机关（董事会及其聘任的经理等）和监督机关（监事会等）所组成的公司法人治理结构。
2.现代公司法上的一个重要特征：企业所有与企业经营的分离，并由此导致公司的权力分配由股东大会中心主义向董事会中心主义的变迁。
各国的公司治理结构各不相同，大体上有三种模式：日本模式，美国模式，德国模式
二、股东（大）会 √ 1.股东的权利与义务
各国公司法中对股东的权利都有明确的规定。股东的权利通常可以做如下划分：①财产权和管理参与权；②自益权与共益权。
我国《公司法》同时也细化可有关股东权利的规定，具体如下：①知情权;②股东大会召集权;③提案权;④质询权;⑤异议股东股份收买请求权 相应的，公司股东作为出资者负有相应的义务，概括有以下几种： ①出资的义务；②不得滥用股东权利的义务；③损害赔偿义务。
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2.股东大会的组成与权限
股东大会分为定期股东大会和临时股东大会。
关于股东（大）会的权限，各国公司法的规定不完全相同。股东大会的权限只要有以下几项：①选任和解任董事；②决定红利的分配；③变更公司的章程；④增加或减少公司的资本；⑤审查董事会提出的营业报告书、资产负债表及其他表册；⑥决定公司的合并或解散等。 3.股东（大）会的表决
①表决权行使前的前提条件和生效条件：
股东大会必须达到法定人数才能召开。按照资本多数表决的原则，在符合开会的法定人数的前提下，股东大会的决议必须由出席大会有表决权的股东的过半或2/3的同意才能通过。 ②表决权形式的原则：
股东有权参加股东大会，普通股的股东一般都有表决权，原则上是一股有一个表决权，优先股没有表决权。 ③表决权行使的限制与例外：
股东出席股东大会会议，原则上是每一股有一表决权。但是，为防止股东滥用权利，很多国家的公司法对公司股东的表决权的形式做了限制于例外的规定。例如我国《公司法》规定：公司持有的本公司股份没有表决权。 ④表决权的行使方式：
公司法除规定股东本人亲自出席股东大会行使表决权外，还规定了其他多种表决权行使方式，以便使股东享有的表决权更好的得以实现。 三、董事会 √ 1.董事会的组成
①董事会的人数：我国《公司法》规定有限责任公司董事会成员为3-13人，股份有限公司董事会成员为5-19人。
②董事的资格
③董事的任期：董事的任期一般为3年左右。 2.董事会的权限
现代公司法上的一个重要特征是公司机关权力分配由股东大会中心主义向董事会中心主义的变迁。
董事会在行使其职权时必须是以一个人集体来行使的。 3.董事会会议
董事会会议成为董事会对公司行使领导权力和决策权的主要方式。分为普通会议和特殊会议。
代表十分之一以上表决权的股东三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事临时会议。董事会决议的表决实行一人一票。 4.董事的义务与责任 Δ
通常在学理上把董事的义务分为注意义务和忠实义务 ①董事的注意义务
董事的注意义务，是指董事有义务对公司履行其作为董事的职责，履行义务必须是诚信的，行为的方式必须是为了公司的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下所应有的合理的谨慎和技能为公司服务。
随着经营权向董事会集中的趋势不断加强，大多数国家都对董事的注意义务及其衡量标准做出了明确的界定。
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经营判断原则：董事的经营决策只要是出于善意，并且已尽合理的注意，即根据合理信息和合乎理性的判断做出的商业决议，股东不得仅仅因为董事们的经营决策失误而主张损害赔偿或主张董事的决策无效。
经营判断原则是对注意义务，尤其是谨慎责任的完善和补充。 ②董事的忠实义务
董事的忠实义务，是指董事在经营公司业务时，忠诚于公司利益，积极保护公司的利益，始终以最大限地实现和保护公司的利益作为衡量自己执行董事职务的标准，其自身利益（包括与自己有利害关系的第三人的利益）一旦与公司利益发生冲突，董事必须以公司的最佳利益为重，不得将自身利益或自己有利害关系的第三人的利益置于公司利益之上。
董事的忠实义务的具体表现是多种多样的，通常来说，主要包括以下几种义务类型：①自我交易之禁止。董事的自我交易是指作为公司经营管理者董事与自己所任职的公司之间进行的交易。法律为了保护公司的利益，往往禁止或者限制董事进行自我交易，即自我交易的禁止；②竞业禁止。即禁止或限制董事在于所任职公司具有竞争性业务的其他公司或企业任职；③篡夺公司机会之禁止。指公司董事等经营管理人员不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受本应属于公司的商业机会；④滥用公司财产之禁止。董事忠实义务要求董事支配公司财产只能是为了公司及股东的最大利益，不得利用在公司的地位和职权为自己牟取私利；⑤保守秘密。必须保守公司秘密（包括商业秘密和技术秘密）也是董事的一项忠实义务。 ③董事的责任
董事违反法定义务的法律责任主要有民事责任、行政责任、刑事责任3种。 董事的民事责任可以分为赔偿责任、连带赔偿责任、恢复财产状态责任等。 四、监事会 √
1.专门行使监督权的机关——监事会（监察会）和监事（监察人）
2.从我国《公司法》的规定看，公司的监事会是公司的必设机构，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1-2名监事，不设立监事会。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。 五、独立董事 Δ* 1.独立董事是英美法系国家，尤其是美国判例法中的一个创造，他产生的主要背景是这些国家实行单一的董事会制度，公司的实际经营管理权基本掌握在董事会和管理层之手，股东的管理作用日趋形式主义，从而产生礼物如何监督董事会以及高级管理人员的问题。
2.独立董事是指与公司的交易活动没有实质性的、直接的或间接的利害关系的从公司外部选聘的董事。 3.独立董事一般具有如下特点：
①独立董事是公司董事会中保护广大股东利益的外部人员； ②独立董事必须独立于公司的管理层 ③独立董事应当具有丰富的商业经验
4.一般独立董事都是现任的或以退休了的其他公司高层管理人员，经验丰富，与公司的经营决策没有直接的利害冲突，处理问题比较客观，确实对内部董事能起一定的监督和平衡作用。
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