省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷 附解析 考试须知: 1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
5、期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分) 1、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。 A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 2、宋体下列关于期货交易所的描述中,错误的是( ) A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于( ) A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 4、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( ) A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 C、首席风险官 D、首席执行官
6、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。 A、远期合约 B、期货合约 C、互换合约 D、期权合约
7、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。 A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油
8、宋体下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( ) A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
9、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。 A、信息共享
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B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
10、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构
11、人民法院审理( )纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同
12、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A、5% B、100% C、50% D、70%
13、( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况
14、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )
A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 15、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约
16、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10
17、期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系
D、内部控制模式 18、关于外汇期货叙述不正确的是( )
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
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B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(C、ME、)所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
19、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。
A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单
20、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 21、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )
A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市
22、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前 B、辞职前 C、任职前 D、解聘前
23、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
24、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉 25、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 26、期货交易所董事会每届任期( )年。
A、1 B、2 C、3 D、5
27、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A、2 B、3
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C、6 D、12
28、公司制期货交易所采用( )的组织形式。
A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
29、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )
A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金
30、期货公司首席风险官向( )负责。
A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会
31、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。( )
A、收缩;衰退 B、收缩;繁荣 C、扩张;繁荣 D、扩张;衰退
32、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
33、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )
A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆
34、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )
A、非盈利企业法人 B、非盈利民间团体 C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
35、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易
36、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )
A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准 37、有关趋势线的说法不正确的是( )
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
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C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
38、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )
A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会
39、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
41、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
42、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
A、总经理
B、股东大会 C、董事会 D、全体客户
43、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 44、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次
45、会员制期货交易所会员享有( )的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
46、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )
A、5900 B、5700
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