贵州2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试
试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、场外资金清算步骤包括__。
A．托管人通过卫星系统接收交易数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人 2、优先股票的特征不包括__。 A．股息率固定 B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先 D．具有优先认股权
3、F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A．1952 B．1982 C．1951 D．1981
4、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。 A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 5、以下属于控制权变更型资产重组的是__。 A．公司的分立 B．资产配负债剥离 C．收购公司
D．股权的无偿划拨
6、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
7、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。 A．历史资料研究法 B．调查研究法
C．横向比较 D．纵向比较
8、按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。
A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础 B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值 C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
9、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．8% B．4% C．6% D．5%
10、同证券交易所相比，场外交易市场__。 A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高
11、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。 A．证券公司是以资产管理人的身份出现的 B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C．只为投资者提供证券的投资管理服务 D．目的是实现证券市场的秩序化 12、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。 A．股票 B．基金 C．国债
D．证券衍生产品
13、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。 A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费
14、可转换优先股可以转换成为普通股和__。 A．另一种优先股 B．公众股 C．国家股 D．流通股
15、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。
A．1 B．2 C．3 D．5 16、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。 A．按照规定要求召开基金份额持有人大会 B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C．参与分配清算后的剩余基金财产 D．分享基金财产收益 17、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。 A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书
18、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。 A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5
19、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。 A．可靠性 B．真实性 C．客观性 D．公正性
20、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司
21、以下属于境内上市的外资股的股票是__。 A．S股 B．B股 C．N股 D．L股
22、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。 A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有 23、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 24、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构 律师事务所
B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
25、下列不属于经常项目的是__。 A．贸易收支 B．劳务收支 C．单方面转移 D．资本流动
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、ETF一般采用__的投资策略。 A．完全主动式 B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替
2、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过__个月。 A．3 B．6 C．12 D．24
3、反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。 A．基金分红 B．已实现收益
C．净值增长率标准差 D．净值增长率
4、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括__。 A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．股票的收益率一般低于债券 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 5、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
6、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7
7、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是__。 A．子公司具有企业法人资格 B．子公司不可以设立分公司 C．子公司不能独立承担民事责任 D．子公司民事责任由母公司承担 8、证券投资的目的是__。
A．证券流动性最大化与风险最小化 B．证券投资价值区域化 C．证券投资净效用最大化
D．证券投资预期收益与风险固定化
9、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。 A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 10、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道氏理论的思想是__。
A．道—琼斯工业平均数 B．标准普尔500指数 C．金融时报指数 D．日经指数
11、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。 A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性
12、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为30%、期望收益率为14%，证券B的标准差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有__。 A．最小方差证券组合为40%A+60%B B．最小方差证券组合为5/11×A+6/11×B C．最小方差证券组合的方差为14.8% D．最小方差证券组合的方差为0
13、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。 A．按天 B．按月 C．按季 D．每半年
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