上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行上市业
务指引(2017年修订)》的通知
【法规类别】证券公司与业务管理 【发文字号】上证发[2017]55号
【失效依据】上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行上市业务指引(2018年
修订)》的通知
【发布部门】上海证券交易所 【发布日期】2017.09.08 【实施日期】2017.09.08 【时效性】失效 【效力级别】行业规定
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2017年修订）》的
通知
（上证发〔2017〕55号）
各市场参与人：
为规范通过上海证券交易所（以下简称本所）系统首次公开发行股票与再融资并申请在本所上市业务，本所对《上海证券交易所证券发行上市业务指引》进行了修订（详见附件），现予以发布，修订内容自发布之日起施行。
本所于2013年12月27日发布的《关于发布＜上海证券交易所证券发行上市业务指引 1 / 3
（2013年修订）＞的通知》（上证发〔2013〕27号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所证券发行上市业务指引（2017年修订）
上海证券交易所 二○一七年九月八日
附件
上海证券交易所证券发行上市业务指引
（2017年修订）
第一章 总则
第一条 为规范通过上海证券交易所（以下简称本所）技术系统首次公开发行股票与再融资并在本所上市业务，根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》等相关规定，制定本指引。
第二条 发行人通过本所系统首次公开发行股票与再融资（含增发、配股、发行可转换公司债券）并上市业务及各参与人相关行为，适用本指引。 2 / 3
本指引所称证券是指股票、可转换公司债券（以下简称可转债）等有价证券。
债券、基金份额发售、上市业务不适用本指引。
第二章 股票或可转债发行
第三条 证券发行申请获得证监会发行审核委员会通过后，发行人及其保荐机构、主承销商应及时联系本所相关部门沟通发行与上市申请相关事项。
首次公开发行股票相关业务与本所发行上市中心联系，上市公司再融资相关业务与本所上市公司监管一部联系。
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