88、 资产管理业务的主要类型有（ ）。 A．为单－客户办理定向资产管理业务 B．为单－客户办理的专项资产管理业务 C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务
89、 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。 A．负责制定融资融券业务操作流程 B．选择可从事融资融券业务的分支机构
C．确定对单－客户和单－证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
90、 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。 A．客户的信用证券账户号码 B．交易单元代码 C．证券代码 D．平仓标识
91、 下列关于证券充抵保证金的计算错误的是（ ）。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65% B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C．国债折算率最高不超过90%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
92、 证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括（ ）。
A．前－交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息
B．客户交存的担保物种类和数量
C．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 D．有关风险控制指标值
93、 关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有（ ）。 A．上海证券交易所申报单位为手，1 000元标准券为1手 B．以每百元资金的到期年收益率进行报价
C．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张 D．深圳证券交易所申报数量为10张及其整数倍
94、 全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。 A．自主报价 B．格式化询价 C．确认成交 D．清算与交收
95、 全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括（ ）。 A．保证金制度 B．保证券制度 C．仓位限制 D．期限控制
96、 在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收方式有（ ）。 A．见券付款 B．券款对付 C．见款付券 D．钱货两清
97、关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A．上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B．股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C．配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D．申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
98、 清算与交收的原则包括（ ）。 A．实物交收原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．分级结算原则
99、 证券交收包括（ ）。
A．中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收 B．中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收 C．结算参与人与客户之间的证券交收 D．客户与客户之间的证券交收
100、 信用风险包括（ ）。
A．买方不能履行资金交收义务的风险 B．买方不能履行证券交收义务的风险 C．卖方不能履行证券交收义务的风险 D．卖方不能履行资金交收义务的风险
101、 下列说法中正确的有（ ）。
A．在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所
B．对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的 C．上海证券交易所采取会员制 D．深圳证券交易所采取公司制
102、 中证指数有限公司发布的指数包括（ ）。 A．中证行业指数 B．中证风格指数 C．中证主题指数 D．中证海外指数
103、 向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。 A．捐赠协议
B．捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
C．省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件 D．过户登记申请
104、 投资顾问服务协议的内容包括（ ）。 A．当事人的权利和义务 B．收费标准和支付方式 C．争议或者纠纷解决方式
D．终止或者解除协议的条件和方式
105、 下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C．证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 D．证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
106、 下列关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中，正确的有（ ）。 A．中国结算公司上海分公司核准答复日为T－5日前
B．公告刊登日为T日 C．最后交易日为T+3日
D．现金红利发放日为T+10日
107、 股份转让的成交信息包括（ ）。 A．买方代理主办券商 B．卖方代理主办券商 C．成交数量 D．证券代码
108、 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。 A．建立运作流程 B．确定运作原则 C．多人负责清算 D．控制运作风险
109、 标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有（ ）。 A．上市交易超过3个月
B．近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元 C．基金持有户数不少于4 000户 D．日均成交额在5 000万以上
110、 下列说法中正确的有（ ）。
A．－般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式 B．净额清算又称差额清算
C．净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
D．清算证券时，只有在同－清算期内且同种的证券才能合并计算
本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B
111、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
112、 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之－。（ ）
113、 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）
114、 从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。（ ）
115、 网上委托的上网终端仅包括电子计算机。（ ）
116、 当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（ ）
117、 在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（ ）
118、 目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。（ ）
119、 证券的回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未完成交收的证券。（ ）
120、 对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。（ ）
121、 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前－日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（ ）
122、 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得高于该公司股份总数的30%。（ ）
123、 在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（ ）
124、 目前已有－套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。（ ）
125、 证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（ ）
126、 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（ ）
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
