深高速 资金管理制度 SZEW/FM-06-C0 公司债券以及非公开发行证券等涉及股本的融资方式向投资者募集的资金，其使用管理按照 公司《募集资金管理制度》执行。
5.7.2 募集资金到位后，公司根据证券主管部门的要求及公司业务需要在银行设立专 用账户存储。
5.7.3 募集资金应用于公司的生产经营活动，不得用于证券投资等投机性业务；不得直 接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；不得将募集资金用于质押、委托贷款 （子公司除外）或其他变相改变募集资金用途的投资。
5.7.4 募集资金的使用坚持规范运作和公开透明的原则，按照发行申请文件中承诺之用 途以及公司内部审批管理程序使用，并按有关规定及时进行信息披露。如因市场环境变化等 原因需要改变用途或项目投资方式的，应按证券主管部门的要求履行相应的批准程序和披露 义务。
5.8 财政资金管理
5.8.1 财政资金指政府相关部门或授权单位拨入的具有专门用途的拨款或补助。 5.8.2 财政资金到位后，公司按要求在银行设立专用账户存储，资金专款专用，不得挪 做它用。
5.8.3 财政资金使用单位每期按有关部门规定编制财政资金使用报告、报表等资料，按 公司审批权限批准后上报。
5.9 外汇资金管理
5.9.1 公司经常项目外汇账户和资本项目外汇账户的开立按照国家外汇管理机关的规定 办理。
5.9.2 经常项目外汇账户的收入范围为经常项目外汇收入，支出范围为经常项目外汇支 出及经外汇管理机关核准的资本项目外汇支出；特殊来源和指定用途的经常项目外汇账户的 收支范围按照有关合同或协议进行核定。
5.9.3 资本项目外汇账户的收入和支出范围为开立该外汇账户时具体指定的用途。 5.9.4 经常项目外汇收入和资本项目外汇收入按照国家有关规定及时调回境内，不得违 反国家有关规定将外汇擅自存放在境外。
11 深高速 资金管理制度 SZEW/FM-06-C0 5.9.5 公司因支付H股股利等所需外汇，可向银行购汇支付，也可从公司自有账户支付。 5.9.6 公司按外汇管理机关的规定，及时办理外汇账户的年检。
5.9.7 公司按外汇管理机关核定的收支范围、使用期限、最高金额使用外汇账户。不得 擅自开立外汇账户；不得出租、出借或者串用外汇账户；不得利用外汇账户代其他单位或者 个人收付、保存或者转让外汇；不得将单位外汇以个人名义私存；不得擅自超出外汇管理机 关核定的使用期限、最高金额使用外汇账户。
5.10 银行和资金使用情况的分析与评价
5.10.1 年终，财务部对合作银行的实力、信用风险、服务质量、专业水平等进行综合评 价，报公司领导审阅。评价结果作为银行账户管理和业务开展的重要依据。资金存放银行出 现重大安全风险事件或者经营状况恶化影响资金存放安全的，公司应及时收回资金。
5.10.2 财务部每周根据资金收付情况编制《资金周报》，报送公司相关领导审阅。 5.10.3 年终，财务部在报告董事会的相关决算分析报告中对年度资金计划的执行情况进 行分析、评价，编制专项资金（募集资金、财政资金等，如有）的到位、使用情况报告。
6 资金岗位的人员管理
6.1 控股股东、实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员的直系亲属不得担任本 单位资金管理业务负责人。
6.2 控股股东、实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员、会计机构负责人、会 计主管人员的直系亲属不得担任本单位出纳。
6.3 直系亲属为：夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及配偶关系。 6.4 为防范业务操作风险，出纳岗位实行强制休假制度，并原则上每三年进行轮换。 6.5 岗位变动/离职人员必须将本人所经管的工作，应移交的各项资料整理编制成册全部 移交给接替人员。交接时由部门总经理/副总经理监交。没有办清交接手续的，不得进行轮换 岗位变动；申请离职的，不予办理离职手续。
12 深高速 资金管理制度 SZEW/FM-06-C0 7 相关文件
7.1 《融资管理制度》 7.2 《网上银行业务操作指引》
7.3 《银行保函收取及核实业务操作指引》 7.4 《资金日常管理检查业务操作指引》 7.5 《募集资金管理制度》 7.6 《日常事务管理授权书》 8 相关法律法规
8.1 《内部会计控制规范》 8.2 《会计基础工作规范》
8.3 《人民币银行结算账户管理办法》 8.4 《中华人民共和国票据法》 8.5 《银行支付结算办法》
8.6 《 国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知》 9 记录
9.1 备用金提取审批表 9.2 现金盘点表 9.3 银行账户销户审批表 9.4 银行账户信息明细表 9.5银行预留印鉴变更审批表 9.6 银行账户内部移交审批表 9.7 财务印章存放登记表及移交审批表 9.8 财务印章日常移交情况登记表
13 深高速 资金管理制度 SZEW/FM-06-C0 9.9 财务印章日常使用情况登记表 9.10 银行空白凭证申请购买明细登记表 9.11 银行票据购买及使用登记表 9.12 银行票证盘点表 9.13 资金内部调拨审批表 9.14 资金汇出审批表 9.15 资金汇入审批表 9.16 银行存款业务办理审批表 9.17 银行存款业务支取审批表 9.18 银行存款余额调节表 9.19 收据领用、收回明细登记表 10 附则
10.1 本制度于2020年1月2日经公司总裁办公会审批通过，自发布之日起执行。 10.2 本制度由财务部负责修订和解释。
14
《资金管理制度》
