2017年上海证券从业《证券市场》：记名股票和无记名股
票考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定
2、以下关于证券自营业务的描述不正确的是__。 A．禁止从自营账户中提取现金
B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行 D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。 A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围 B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 4、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
5、全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。 A．90 B．180 C．360 D．365
6、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日
7、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
8、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。 A．市场预期理论 B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论
9、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。 A．保荐代表人为3人
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名 C．是证监会核准的比照类证券公司 D．公司治理结构存在重大缺陷
10、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A．法律文件是否合规 B．风险揭示是否充分
C．基金持有人利益的保护机制是否健全 D．设立的可行性
11、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到______票为通过，并购重组委员会委员在投票时，______。（） A．2；应当在表决票上说明理由 B．2；无须在表决票上说明理由 C．3；应当在表决票上说明理由 D．3；无须在表决票上说明理由 12、简单算术股价平均数__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 13、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。 A．30% B．40% C．70% D．80%
14、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。 A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性 15、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司 B．保险公司
C．基金管理公司 D．商业银行
16、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略
17、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A．10 B．30 C．60 D．90
18、进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。 A．技术分析和财务分析
B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析
19、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。 A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”
20、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。 A．直接收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．赎回收益率
21、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 22、影响债券定价的内部因素是__ A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率
23、（）负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司 24、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。 A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润 25、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司应当按照上一年营业费用总额的__来计算营运风险的风险准备。 A．5% B．10% C．20% D．25%
2、证券清算，交割、交收业务的原则是__。 A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则
3、股权式衍生工具的种类不包括（）。 A．货币期货 B．股票期货 C．股票期权
D．股票指数期货
4、建立基金品牌最重要的因素是__。 A．基金营销
B．基金产品和服务的能见度 C．基金业绩 D．基金个性
5、我国目前的证券交易交收方式有__。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3
6、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）。
A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论 7、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足__个月的除外。 A．6 B．9 C．12 D．15
8、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。 A．证监会 B．交易所
C．其他证券公司 D．上市公司
9、备兑凭证增加了股票的__。 A．风险性 B．安全性 C．流动性 D．收益性
10、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。 A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款 C．处以5万元以上20万元以下罚款 D．处以3万元以上10万元以下罚款
11、银行代理出纳的清算程序的特点不包括__。
A．证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合 B．直接掌握客户的资金动态
C．证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务 D．简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 12、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。 A．操纵市场 B．信用交易 C．账外经营 D．决策失误 13、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起______个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份______个月内不得转让。（） A．6；12 B．6；36 C．12；12 D．12：36
14、发行人为他人提供担保的，应当（）。
2017年上海证券从业《证券市场》：记名股票和无记名股票考试试卷
