2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题3（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格 C．没有价值，也没有价格
B．有价值，而且有价格 D．有价值，但没有价格
2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场 C．商品市场与金融市场 3. 下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场 C．证券的风险与收益成反比关系 D．证券市场是价值直接交换的场所
4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府
B．国资委
C．股份公司
D．中国证监会
B．场外市场与交易所市场 D．货币市场与资本市场
5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。 A．20％ B．30％
C．40％
D．50％
6. 下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会
构
B．会计审计机构 C．律师事务所
D．资产评估机
7. 世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所 C．伦敦证券交易所
B．阿姆斯特丹证券交易所 D．美国证券交易所
8. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债
B．无期限国债 C．国库券 D．短期国债
9. 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》 C．《金融服务现代化法案》
B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》 D．《金融服务法案》
10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．天津市企业
交易所 11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月 C．1990年12月1991年7月
B．1991年7月1990年12月 D．1991年7月1992年10月
12. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A．债权
B．收益权
C．物权
D．所有权
13. 证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。
A．股权证券
B．债权证券
C．物权证券
D．事权证券
14. 股票代表着股东的( )投资。
A．临时性
B．短期性
C．永久性
D．连续性
15. 普通股票和优先股票是按( )分类的。
A．股东享有的权利 B．股票的格式
和收益
C．股票的价值
D．股东的风险
16. 根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应
当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。
A．股东身份证明 B．股票
C．资产证明
D．股东名册
17. 发行股票募集资金超过面值总和部分记入( )。
A．股本
B．资本公积金
C．盈余公积金
D．公益金
18. 股票的帐面价值是人们分析( )的重要指标。
A．票面价值
B．清算价值
C．实物价值
D．投资价值
19. 股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为( )。
A．现值
B．期值
C．贴现值
D．复利值
20. 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只
证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的( )。
A．5%、5%
B．5%、10%
C．10%、5%
D．10%、10%
21. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有(
)。
A．优先认股权
B．认购优先股的权利 D．优先退股权
C．分配参与权
22. 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。
A．债权人、优先股东、普通股东 C．普通股东、优先股东、债权人
B．债权人、普通股东、优先股东 D．优先股东、普通股东、债权人
23. ( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若
干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．中国证监会 C．国务院
B．国务院证券委 D．国家发展和改革委员会
24. 我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开
发行股份的比例不得低于( )。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％
25. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
26. 一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小 C．流动性差，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大 D．流动性差，风险相对较大
27. 股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的( )。
A．长期负债
B．应付账款
C．资本公积
D．自有资本
28. 政府债券可分为中央政府债券和( )。
A．国债
B．地方政府债券 C．专项债券
D．建设债券
29. 龙债券利率的确定基准一般是( )。
A．香港银行同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率
B．新加坡银行同业拆放利率 D．美国联邦基金利率
30. 目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源
外，还可运用受托管理的( )进行投资。
A．退休基金
金
B．社会保障基金 C．企业年金 D．社会保险基
31. 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态( )。 A．依然存在
B．自行消失
C．转为股票
D．自动作废
32. 欧洲债券是指筹资人( )。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 33. 一般认为，基金起源于( )。
A．美国
B．英国
C．德国
D．瑞士
34. 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A．债权人
B．受益人
C．股东
D．委托人
35. 开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A．每一基金份额资产总值 C．每一基金份额资产净值
B．市场供求关系 D．未来收益的贴现值
36. 成长潜力最大但风险也最大的基金是( )。
A．平衡型基金
基金
B．收入型基金
C．稳健成长型基金 D．积极成长型
37. 申购ETF基金份额，可以使用( )。
A．股票、债券
B．其他基金份额 C．一揽子股票
D．现金
38. 证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A．基金投资者
Ｂ．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
39. 单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资
产总值的( )。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
40. 由于期货交易的保证金制度造成的( )决定了其高投机性和高风险性。
A．跨期交易
B．杠杆效应
C．市场风险
D．违约风险
41. 持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为( )。
A．设权证券
B．证权证券 C．物权证券 D．债权证券
42. 股票价格指数期货是( )。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易 B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易 C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易 D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易 43. 只能在期权到期日行使的期权是( )。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
44. 国务院于( )发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
，首次就发展资本市场的作用.指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署。
A．2003年1月31日 C．2004年7月1日
B．2004年1月31日 D．2005年1月31日
45. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A．一级有担保ADR C．三级有担保ADR
B．二级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
46. 以下不属于证券交易所职责的是( )。
A．提供交易场所和设施 C．制定交易价格
47. 我国证券交易所均( )。
A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人 B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体 C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人 D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人 48. 场外交易市场的价格决定方式为( )。
A．议价方式
式
B．公开竞价方式 C．集合竞价方式 D．连续竞价方
B．制定交易规则 D．公布行情
49. 目前道.琼斯股价指数是采用( )。
A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指
数法 50. 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A．官方利率
B．市场利率
C．浮动利率
D．固定利率
51. Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价基础，剔出
刘论第3套--证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题3（含答案解析）
