省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容
2019年期货从业资格《期货基础知识》每日一练试卷A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 的是（ ）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
5、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ） A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格 2、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ） A、逐渐增大 B、逐渐缩小 C、不变 D、不确定 3、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ） A、10万元 B、9万元 C、8万元 D、7万元 证监会派出机构备案。 A、2 B、3 C、5 D、7
6、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。 A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于
7、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构 D、商务部
8、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ） A、巡视员 B、督察员
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C、审计员 D、管理员
9、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元
10、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
11、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金
12、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
13、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
14、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
15、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料
16、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）
A、3年 B、5年 C、15年 D、20年
17、现代意义上的期货交易起源于（ ）
A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京
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18、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人
19、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门
20、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2 C、3 D、6
21、大豆提油套利的做法是（ ）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约
22、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月 B、季 C、半年
D、年
23、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）
A、10% B、20% C、30% D、50%
24、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
25、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则
26、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）
A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元
27、下面不属于技术分析手段的有（ ）
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A、价格 B、供给量 C、交易量 D、持仓量
28、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
29、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、6000万元 B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元
30、下列不属于期货交易所特性的是（ ）
A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化
31、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。
A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某
32、宋体MATIF是（ ）的简称。
A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所
33、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）
A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
34、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 35、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市
36、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）
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A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
37、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
38、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）
A、100％ B、120％ C、125％ D、150％
39、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员
40、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官
D、首席执行官
41、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）
A、中国期货业协会提名，理事会通过 B、中国证监会提名，理事会通过 C、中国证监会提名，会员大会通过 D、中国期货业协会提名，会员大会通过
42、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A、8% B、10% C、12% D、15%
43、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）
A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构
44、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）
A、10人 B、15人 C、8人 D、30人
45、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3% B、5%
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2019年期货从业资格《期货基础知识》每日一练试卷A卷 含答案
