江西省证券从业资格考试：证券公司设立和重要业务考试试
题
一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、最容易产生对公司控制权问题融资方式是（）。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资 D．向金融机构借款
2、下列关于股票清算价值说法中，对的有__。 A．股票清仓时，股票所能获得出售价值 B．股票清算价值应与账面价值相等
C．股票清算价值是公司清算时每一股份所代表实际价值 D．公司破产清算时，其发行股票交易价值
3、上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完毕股改股票(即S股)实行特别差别化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调节为__。 A．3% B．4% C．5% D．6%
4、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。 A．9.5% B．10.5% C．15%
D．15.6%
5、公司有下列__行为，可以不对有关国有资产进行评估。 A．整体或者某些改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对公司整体或者某些资产实行免费划转国有资产 D．合并、分立、破产、解散 6、国内当前股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型
7、当前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。
A．公司活期存款利率和实际冻结天数 B．公司一年定期存款利率和实际冻结天数 C．公司活期存款利率和实际交易天数 D．公司一年定期存款利率和实际交易天数 8、基金销售监管重要方式不涉及__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售合用性原则运用状况进行检查与指引 C．销售机构自律管理 D．宣传推介材料报备监管 9、证券从业人员禁止行为是__。
A．接受投资人和客户委托，提供证券投资征询服务
B．以获取投机利益为目，运用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定原则收取各项费用
D．举办关于证券投资征询服务讲座、报告会、分析会 10、下列关于公司型基金特点说法，对的是__。 A．基金自身不具备独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有
11、进行证券投资分析是投资者科学决策__。 A．基本 B．前提 C．根据 D．成果
12、基金管理公司办理如下重大变更事项时，不必报中华人民共和国证监会批准是__。
A．公司新增股东 B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人 D．设立、变更、撤销办事处
13、依照《证券法》规定，证券交易所应当从其收取交易费用、会员费、席位费中提取一定比例金额设立__。 A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金
2024年江西省证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试试题新编
