1.6.3 生产管理部门（公司办公室）
主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
1.6.4 各生产车间
负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
1.7 工作程序和内容
1.7.1 工作程序
风险分级管控的工作程序主要包括： 准备阶段； 制定判定准则； 风险点确定； 危险源辨识； 风险评价；
制定风险控制措施； 实施风险分级管控； 风险公告； 持续改进 规范文件管理。
1.7.2 准备阶段
1.7.2.1 组建工作机构，业务培训
组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领导。成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级管控体系的建设和运行。
全员培训。聘请青岛顺昌检测评价有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法。各部室、车间制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训，培训记录登记建档。
1.7.2.2 收集资料
工作小组收集和研读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。资料包括但不限于以下内容：
（1）企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周边环境； （2）安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标准、规程； （3）组织架构图；
（4）在用设备清单（特种设备可单列）； （5）详细工艺流程；
（6）原材、辅材、过程、最终物料清单；
（7）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；
（8）已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；
（9）安全管理制度汇编；
（10）安全操作规程、设备操作规程； （11）应急预案及演练；
（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）； （13）各岗位职责或安全生产责任制； （14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；
（15）安全专篇；
注：所有需提供资料的范围需涵盖加工生产。
1.7.2.3 编写体系文件
建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表。
1.7.3 制定风险判定准则
风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。
根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单实用、而又各行业常用的作业条件危险分析法（LEC）进行风险的评价和分析。
在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：
——有关安全生产法律、法规；
——设计规范、技术标准的强制性条款；
——加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力； ——加工行业的其他要求。
依据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）和《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。
运用作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性(C)”的取值准则见（表7-1），对风险等级划分标准取值见（表7-2）
发生事故可能造成的后果的严重性(C) （表7-1）
分值 法律法规 及其他要求 严重违反法律法规和标准 违反法律法规和标准 潜在违反法规和标准 人员伤亡 直接经济损失 （万元） 1000以上 停工 公公司形象 100 5人以上死亡，或20人以上重伤 3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重伤 3人以下死亡，或10人以下重伤 司 停产 装重大国内影响 40 15 500以上 置 停工 行业内、省内影响 100以上 部分装置停工 部分设备停工 1套设备停工 没有 停工 地区影响 7 2 不符合上丧失劳动力、截级或行业的安10万以肢、骨折、听力丧失、全方针、制度、上 慢性病 规定等 不符合公轻微受伤、间歇1万以司的安全操作不舒服 上 程序、规定 完全符合 无伤亡 1万以下 公司及周边范围 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 形象没有受损 1 风险等级划分（表7-2）
风险值 >320 160～320 70～160 20～70 <20 风险等级 A极其/1级 危险 B高度/2级 危险 C显著/3级 危险 D轻度/4级 危险 E稍有/5级 危险 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 无需采用控制措施，但需保存记录 实施期限 立刻 立即或近期整改 2年内治理 有条件、有经费时治理 / 1.7.4 风险点确定
1.7.4.1 风险点划分原则
本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行。
对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。
1.7.4.2 风险点划分方法
公司采用头脑风暴法进行风险点的辨识：企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。
1.7.4.3 确定风险点
本公司包括但不限于以下风险点： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 表（7-3） 名称 区域位置 1.7.4.4 建立风险点排查台账
公司建立风险点排查台账，将排查出的风险点名称、风险点详细位置、诱发事故类型等信息汇总填入风险点排查表。格式见《风险点辨识信息表》（表7-4）。
风险点辨识信息表（表7-4）
填报单位： 填表人： 填表时间： 年 月 日 （示例）
化纤纺织企业安全风险分级管控和隐患排查治理双体系方案[全套资料汇编完整版]
