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2017年上半年基金从业资格：另类投资的种类试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、证券市场的形成主要得益于__。 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．国家政策的支持
2、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金销售管理办法》 3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7
4、股份经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____
A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十
5、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日
6、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等
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手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
7、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法
B：情景综合分析法 C：截面分析法
D：情景局布综合分析法 8、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场
C：非强势有效市场 D：弱势有效市场
9、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 10、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
11、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。 A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D．发行者和投资者之间的所有权关系 12、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9
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D：12
13、基金销售的规从容上主要涉及对__的规。 A．基金投资者
B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员
14、基金销售机构部控制的目标是__。
A．防和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险
16、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书
D：招募说明书草案
17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。 A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%
18、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行
B．非银行金融机构 C．个人
D．非金融机构
19、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13
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B．26，5 C．63，13 D．26，5
20、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数
21、特殊类型基金包括__。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金
22、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。 A．企业年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金
23、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
24、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
25、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会
B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行
26、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____ A：更低 B：一样
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C：更高
D：二者回报率没有关系
27、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49 504.95元人民币 B．认购费用低于500元人民币 C．认购份额为49 504.95份 D．认购金额为50000元人民币
28、下面不属于制定部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则
29、对于基金交易费，下列说确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
30、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。 A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
32、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A．银行 B．个人
C．非金融机构 D．保险公司
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2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题
