2019年3月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案 注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司 B.中国结算公司 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行 参考答案： A
2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
参考答案： A
3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流 B.股权自由现金流 C.股票红利 D.利息 参考答案： A
4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
1
A.筹资者 B.管理者 C.投资者 D.监管者 参考答案： C
5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。 A.2010 年 B.2004 年 C.2009 年 D.2007 年 参考答案： C
6.以下( )是证券投资基金的特点。 Ⅰ.集合理财、专业管理 Ⅱ.组合投资、分散风险 Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、风险共担 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： C
7.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。 A.位于一般债务之前 B.位于次级债务之前 C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后
2
参考答案： D
8、 证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
A.证券交收 B.专用资金 C.担保资金 D.资金交收 参考答案：B
9、 欧洲债券是指借款人()
A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：A
10、 一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是() A.可转换债券 B.政府债券 C.公司债券 D.股票 参考答案：B
11.QDII 基金份额净值应当至少()计算并披露一次。 A.每旬 B.每周 C.每月 D.每个工作日
3
参考答案： B
12.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。 A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会 参考答案： B
13.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。 A.应对风险 B.业务扩展 C.投资需求 D.可分配利润 参考答案： A
14.下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是()
A.由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券的相关规定
B.证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》 C.证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定
D.长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的(不含长期次级债累计计入净资本的数额)50%
参考答案：A
15.在创业板首次公开发行并上市，发行人最近两年连续盈利，应当符合最近两年净利润累计不少于()万元
A.500 B.1500
4
C.2000 D.1000 参考答案：D
16.基金信息披露义务人不包括()
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金销售机构 D.基金托管人 参考答案：C
17.关于证券账户的开立，下列说法错误的是()
A.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个
B.投资者证券账户信息包括投资者姓名、性别、出生日期 C.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成 D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户 参考答案：A
18、中期票据发行业务中，() A.主承销商可以向投资者逆向询价 B.发行人可以向投资者逆向询价 C.投资者可以向发行人逆向询价 D.投资者可以向主承销商逆向询价 参考答案：D
19.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
Ⅰ.20 元
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