汕头市骏码凯撒有限公司企业文件
NTK/QP-21(C/1)
不合格品控制程序
受控状态：C 分 发 号：01 发布日期：2018-6-12 生效日期：2018-6-12
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1. 目的
对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。
2. 范围
2.1. 供应商或客户所提供之物品不良时。 2.2. 各部门所剔除之不良品。
2.3. 经品管人员判定不合格之半成品、成品或客户退回之成品。
3. 职责
3.1 品管部负责不合格品的鉴别、报告、标识和记录工作。
3.2 生产部负责组织生产单位对生产过程中的不合格品的评审、处置。 3.3 生产部负责对发生的不合格的返工、返修，隔离等处置工作。
3.4 仓管部：负责由品管部对判定为质量不合格品的物料进行区域隔离及标识，需要时参与对不合
格品的处理意见，执行最终处理决定。
3.5 采购部：负责跟进不合格原材料的退货处理，以及与供应商沟通持续改进。
4. 程序内容
4.1 不合格/符合的分类：
不合格品按性质主要分为致命缺陷（CR）严重缺陷（MAJ）和轻微缺陷（MIN）三类。 4.1.1 致命缺陷（CR）主要是指涉及到产品外观、规格、质量与产品要求完全不相等的不合格。 4.1.2 严重缺陷（MAJ）主要是指涉及产品外观、规格、质量与产品要求差距大或出现性能的缺陷。 4.1.3 轻微缺陷（MIN）主要是指对产品的主要性能没有影响的轻微外观缺陷。 4.2 不合格品的审批权限
4.2.1 从来料检验、制程检验、 最终出货检验至客户退货所出现的不合格品时，应由品管人员予
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以鉴定。品管人员不能处理时，上报品质主管进行审批，品质主管不能处理时，上报总经理处理。
4.2.2 顾客提供的物料不合格由顾客提出处理意见，品管部应根据顾客的批示作出处理。 4.3 来料不合格品控制：
4.3.1 进货的生产物料如发现不合格，按照本程序进行处理，可使用的处理方式包括：让步接收、
挑选使用、退/换货等；
4.3.2 标识/隔离：如来料判定为不合格品，由品管部由品管检验员在物料上粘贴“不合格”标签
以示区别，并通知仓库，仓管人员将物料放于不合格品区；
4.3.3 检验发现的不合格，品管工程师填写《不合格处理单》连同《来料检验报告》递交给品管
部主管对判定结果进行确认，《不合格处理单》流传各相关部门进行处理意见会签，并最终由品管部经理决定处理意见；如各部门主管对处理意见无法达成一致，需上报管理者代表或最高管理者进行决定；
4.3.4 来料不合格品有以下处理方法
4.3.4.1 若所来物料经检验不合格但又需急用时，应由供应部门填写“特采申请单”，提出让步接
收的申请，经品质及总经理审批后允许让步接收。对于部分产品必须要将让步处理意见提前告诉客户,征求客户意见。
4.3.4.2 不合格品作挑选使用时，应由品管人员制定挑选限度/标准样品以指导挑选工作，挑选后
的物料所投入的成品应作正常方式的检验及关注；
4.3.4.3 不合格品作退换货处理时，由仓管部进行退货处理，采购部跟进供应商换货处理，换货后
的物料仓管部重新进货报检；
4.3.5 在生产过程中发现的不合格供应商物料，需立即上报品管部进行现场判定，并对库存同批
物料进行重检，根据判定结果决定是否需要按照不合格品控制后，按上述条款执行；
4.3.6 当检验设备发现异常且可能导致产品检验结果有偏差时需对前三批的产品进行追溯，重新
检验确认合格后方可入库或出货，必要时组织对已出货的产品召回、对来料、半成品、成
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品、客诉项不合格做改善后需连续跟进三批次以确认改善效果或关闭。
4.3.7 当原材料、产品、相关包材不符合环保要求时须对同批次已生产或出货的产品进行追溯、
必要时启动召回程序。
4.3.8 来料不合格，按《一般抽样检验规定》外，视其不良项调整抽样数量或加严检验。 4.4 制程不合格半成品控制：
4.4.1 不合格半成品处理方式有：让步接收、挑选、返工、报废等；
4.4.2 在首件检验过程中，品管部应将记录检验结果，如发现有不合格，则将不合格项目予以记
录，对不合格品则应隔离放置,并及时上报。生产部负责组织调查原因，并重新制作首件。在首件制作未合格之前，生产部不得安排批量生产；
4.4.3 对于非批次性的质量不合格情况：对发现的不合格品，由检验员进行不合格标识；品质工
程师对上述不良品进行复检，如判定属于可返工的不合格品，则按照《复工产品作业指导书》交由生产部门进行返工；返工后的产品由检验员重新检验判定，合格方可放行；
4.4.4 批次性的不合格发现时，由责任部门填写《负责人评判表》上交部门主管确认，并流传各
相关部门进行会签，由品管部经理作最终决定，必要时由管理者代表或最高管理者进行决策；相关部门根据最终处理意见执行对不合格品的处置，不合格品的报废，需验证待报废产品在废弃之前已被变得无用；若无顾客的提前批准，不得将不合格品用于服务或其他用途；
4.4.5 作让步接收时，参照（4.3.4.1）执行；
4.4.6 挑选、返工由生产部执行，挑选、返工后的产品必须重新检验，并填写相应的返工检验记
录；
4.4.7 决定报废的不合格品由仓库收入于废品区，由公司统一处理； 4.5 成品不合格品的控制：
4.5.1 当成品抽检不合格时，则判定整批不合格，应按《标识与可追溯管理程序》要求作出标识。 4.5.2 返工，品管员进行标识记录后将该批产品退回生产单位进行返工。返工后的产品应再次由
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