法律尽职调查清单
XX资本关于XX网公司法律尽职调查清单指引
说 明
1. 本尽职调查清单目的是为本公司投资本项目进行法律尽职调查需要了解的贵司相关方面的情况。
2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为我们出具法律尽职调查报告所必需，请贵司提供该等文件的原件及/或复印件（贵司需保证复印件与原件的一致性、真实性）。
3. 若贵司对本清单所列文件及问题有疑问，请依据提问的精神而不是字面提供相关文件或作出回答，或请咨询本公司经办人，提供的资料宁多勿少。 4. 本调查清单所列示文件，如果某些文件贵司无法提供，请以书面说明理由；如果贵司不存在某些情况，请注明无。
5. 提供的文件请用文件夹统一装订。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，文件资料按照本清单的罗列顺序存放。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明文件所属公司名称、属于本清单所列的何类事项、以及文件夹编号。对于目标公司的历史沿革资料，建议目标公司前往工商行政管理局打印或复印能够反映各公司股权结构的工商打印清单以及一套完整的档案资料（包括历年工商年检资料），工商档案资料请另外用文件夹装订，如几个公司的工商档案资料可以合并放在一个文件夹中，但是不同公司的工商档案资料之间请用隔页纸分开。
6. 如有本清单未涉及的其他情况及文件，而贵司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请贵司及时提供有关说明及文件。
7. 本调查清单随着我们的法律尽职调查的深入可能会发生变更或增加新内容。
1
法律尽职调查清单
8. 本清单第一（一）、二、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四点所列资料也要求对目标公司有重要影响的直接或间接控制的子公司提供。
XX股权投资管理（上海）有限公司
经办人 赵X
2020年8月17日
2
法律尽职调查清单
一、 公司的设立及历史沿革
1.1 公司目前的状况
1.1.1 公司经最新年检的营业执照副本复印件；
0819已提供
1.1.2 反映公司基本信息和股权质押、冻结情况的工商登记打印单；
已至工商局打印调档资料，后发送扫描件。
1.1.3 公司最新的章程；
0819已提供
1.1.4 公司经最新年检的国税、地税税务登记证；
0819已提供
1.1.5 公司外商投资企业批准证书；
0819已提供
1.1.6 公司目前持有的经营资质证书；
0819已提供
1.2 公司的设立
3
法律尽职调查清单
1.2.1 设立公司的相关审批机关批文；
体现在工商调档资料中，已安排打印。
1.2.2 公司设立时的公司章程、合资协议或其他与公司设立有关的协议、
安排等文件；
NA
1.2.3 公司设立时的验资报告、银行进帐单、评估报告（若有）；
0819已提供
1.2.4 公司设立时的营业执照；
0819已提供
1.3 公司的历史沿革
1.3.1 公司设立之后历次股权变动文件，包括：股权变动协议、审计和
评估报告、股东会决议、付款证明、工商变更登记证明、审批机关批文等；
NA，可以从工商调档资料中查看。
1.3.2 公司注册资本历次变动（增资、减资）文件，包括：增资或减资
协议、验资报告、股东会决议、工商变更登记证明、审批机关批文、其他相关证明文件；
NA
4
法律尽职调查清单
1.3.3 公司工商登记事项变更文件，包括：名称、住所、营业范围的变
更等；
可以从工商调档资料中查看。
二、 公司的股东和实际控制人
2.1 公司股东名单。股东若为自然人的，请提供身份证；若为其他组织形式的，
请提供工商登记证明；
0819已提供。3家ABC轮投资人及天使投资John转给Fenghe的注册证书无法提供。
2.2 关于公司股东出资形式、是否出资到位、是否存在抽逃出资的说明；
货币出资，已出资到位，不存在抽逃出资的情况。
2.3 公司股东所持公司股份是否存在权属或其他纠纷，若有，请说明具体情况；
NA
2.4 公司股东所持公司股份是否存在质押或其他权利受限的情形，若有，请说
明具体情况；
NA
2.5 公司股东所持公司股份是否存在代持、委托持有等相关安排，若有，请说
明具体情况；
5
XX资本关于XX网公司法律尽职调查清单指引
