省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、5%
2020年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、10% C、15% D、20%
5、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。 A、期货公司与股东之间不得交叉持股 B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件 2、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 3、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ） A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退 4、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
6、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
7、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会
8、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A、10日 B、20日
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C、30日 D、14日
9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会
10、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
11、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率
12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元
13、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
14、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会 B、所在期货经营机构 C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会
15、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
16、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）。
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 17、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
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18、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A、1949 B、1950 C、1969 D、1970
19、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户 C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户
20、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）。
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定
21、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
22、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
23、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同
24、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 25、期货业协会的性质是（ ）。
A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
26、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
27、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易
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D、不公开的集中交易
28、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户
29、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月
30、期货合约是由（ ）统一制定的。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、证监会
31、我国期货交易所会员必须是（ ）。
A、事业单位 B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织
32、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。
A、1年 B、2年 C、3年
D、5年
33、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会
34、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A、20％ B、45％ C、70％ D、85％
35、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（ ）。
A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值
36、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
37、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更
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或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
38、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A、5 B、15 C、20 D、30
39、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。
A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略
40、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2 B、3 C、5 D、7
41、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A、亲属 B、近亲属
C、同学 D、朋友
42、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
43、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元
44、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。
A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险
45、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
46、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）。
A、谈话
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2020年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题D卷
