? 单选题
1. 新中国证券市场的建立始于（ ）年
A、1990 B、1986 C、1992 D、1984
2. 1992年年初，人民币特种股即B股最先在（ ）证券交易所上市 A、1990 B、1986 C、1992 D、1984 3. 我同股权分置改革试点工作启动的时间是（ ） A、2004年5月底 B、2005年4月底 C、2005年5月底 D、2006年1月底 4. 公开原则的核心要求是（ ）
A、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、实现市场信息的公开化
D、上市公司对重大事项及时向社会公布 5. 可转换债券具有（ ）的双重特性。 A、债权和期权 B、股权和期权 C、债权和权证明 D、1984
6. 回购交易通常在（ ）交易中运用。
A、远期 B、现货 C、债券 D、股票 7. 从内容上看，权证具有（ ）的性质
A、期权 B、所有权 C、约定交易 D、远期交易 8. 金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 A、权证 B、股票 C、金融衍生产品 D、金融期货合约
9. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ） A、开户 B、申报 C、成交 D、委托
10. 现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（ ）有签约存
款账户。
A、经纪商 B、商业银行 C、第三方 D、上市公司
11. 证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由
（ ）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。 A、证券公司 B、 交易系统 C、交易商 D、做市商 12. 清算结束，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程
属于（ ）
A、交收 B、清算 C、成交 D、结算
13. 下列不属于证券交易机制目标的是（ ） A、流动性 B、有效性 C、稳定性 D、收益性
14. 提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 A、有效性 B、稳定性 C、安全性 D、流动性
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15. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是的是（ ）
A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 C、投机收入 D、投资收入
16. 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ ）批准方可成为会员 A、监事会 B、理事会 C、董事会 D、专门委员会
17. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会
备案
A、5 B、 7 C、10 D、15
18. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所
的（ ）
A、正式会员 B、临时会员 C、普通会员 D、特别会员
19. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（ ） A、经营外资股业务资格证书 B、外汇经营许可证 C、席位申请表格 D、经营证书 20. （ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A、基金管理公司 B、保险公司 C、财务公司 D、资产管理公司
21. 会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A、会员席位 B、参与者交易单元 C、交易单元 D、证券账户
22. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易
单元。
A、1个或1个以上 B、2个或2个以上 C、若干 D、5个
23. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易
或其他业务权限不包括（ ）
A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B、小额交易 C、协议转让
D、上市开放式基金等的申购与赎回
24. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于
人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、5
25. 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（ ） A、外汇经营许可证 B、证券业从业资格证书 C、经营外资股业务资格证书 D、席位证明
26. 根据（ ）的不是，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A、债券持有人 B、债券承销商 C、发行对象 D、发行主体 27. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确
定的。
第一章证券交易概述
