2019-2020年上海市资格从业考试《期货法律法规》练习题资
料[第十篇]
一、 不定向选择题-1/知识点：章节测试
（?? ）及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.期货投资公司
二、 单选题-2/知识点：期货从业人员执业行为准则
机构的管理人员不得（? ）招徕其他机构在职从业人员。
A.以不正当手段 B.私自 C.公开 D.强制
三、 单选题-3/知识点：章节测试
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所
四、 单选题-4/知识点：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由(? )管辖。
A.期货交易所所在地的中级人民法院管辖 B.期货交易所所在地的高级人民法院管辖 C.被告所在地的高级人民法院管辖 D.被告所在地的中级人民法院管辖
五、 单选题-5/知识点：期货从业人员执业行为准则
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.期货交易各方 B.所在机构的股东 C.中国证监会 D.主管部门
六、 单选题-6/知识点：章节测试
（?? ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中金所 B.中期协会 C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构
七、 多选题-7/知识点：章节测试
某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有（?? ）。
A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款 B.对直接责任人员给予警告，并处罚款 C.情节严重的，责令停业整顿
D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑
八、 多选题-8/知识点：期货公司首席风险官管理规定
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司（?? ）报告。
A.董事长
B.董事会常设的风险管理委员会 C.监事会 D.期货交易所
九、 多选题-9/知识点：期货从业人员执业行为准则
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（? ）。
A.保障期货从业人员执业安全 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使期货从业人员提高职业道德 D.维护期货市场秩序
十、 多选题-10/知识点：章节测试
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项（?? ）。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项
十一、 多选题-11/知识点：章节测试
可以以(? )为参考，确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易。
A.期货交易所的交易记录
B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种是否一致 C.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的买卖方向是否一致 D.指令交易数量
十二、 多选题-12/知识点：期货从业人员执业行为准则
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（ ）。
A.应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C.对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D.在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易
十三、 判断题-13/知识点：章节测试
协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的．协会应当给予纪律处分。（?? ）
A.对 B.错
十四、 判断题-14/知识点：章节测试
期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院可以不支持。??? (? )
A.对 B.错
十五、 判断题-15/知识点：章节测试
期货投资咨询机构的期货从业人员可代理客户从事期货交易。（?? ）
A.对 B.错
2019-2020年上海市资格从业考试《期货法律法规》练习题资料[第十篇]
