中钢期货公司股指期货自然人投资者适当性综合评估表
指标项目 、基本情况 指标明细 分值 得分 计分原则 ≤5分 以下两者得分相加计算得分 8－（含） □ －60（含） □ 0 限选栏 龄 -50 60以上（不含）没有期货交易经历 □ 60以上（不含）具有期货交易经历 0 □ 硕士及以上 □ 5 限选栏 学历 本科 □ 大专 □ 大专以下 □ 二、相关投资经历 商品期货交易经历 □ 证券交易经历 □ ≤0分 以下两者得分取最高值纳入计算 ≤0 ≤0 根据交易情况、风险控制情况等综合评估 三、财务状况 0万（含）以下 □ 金融类资产 0万－50万（含） □ 50万－00万（含） □ 00万以上 □ 万（含）以下 □ 万－0万（含） □ 本人收入 0万－0万（含） □ 0万以上 □ ≤50 以下两者得分取最高值纳入计算 ≤0 ≤0 50 ≤0 ≤0 50 限选栏 限选栏 四、诚信状况 个人诚信记录 有诚信证明材料且无不良诚信记录 ≤5分 1
应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减存在不良诚信记录 扣分项 分数不设上限。不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。 总得分 本人承诺 . 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的切后果。 ．本人不存在重大未申报的不良信用记录。 ．本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。 ．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。 投资者（签字）： 日期： 客户开发责任人（签字）： 开户专员（签字）： （公司正式员工） 日期： 日期： 2
营业部负责人（签字）： 日期： 合规审查部合同审核岗（签字）： 合规负责人（签字）： 日期： 日期： 期货公司评估意见： 期货公司高管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期： 注：投资者在期货公司总部开户的，营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。
中钢期货公司股指期货自然人投资者适当性综合评估标准
指标项目 、基本情况 8－（含） □ 龄 －60（含） □ 指标明细 分值 ≤5分 0 得分 计分原则 以下两者得分相加计算得分 限选栏 8-（含）分 -60（含）0分 60以上没有期货-50 3
交易经历 □ 60以上具有期货0 交易经历 □ 60以上（不含）没有期货交易经历的 -50分 60以上（不含）具有期货交易经历的 0分 硕士及以上 □ 本科 □ 学历 大专 □ 大专以下 □ 5 限选栏 硕士及以上 5分 本科 分 大专 分 大专以下 分 二、相关投资经历 商品期货交易经历 □ ≤0分 ≤0 以下两者得分取最高值纳入计算 以下两者得分相加计算得分 、三内有商品期货成交记录。 分 、三内无成交记录 0分 、有穿仓记录 分 、无穿仓记录且追加保证金记录大于0次的 5分 、无穿仓记录且追加保证金记录低于0次的 8分 证券交易经历 □ ≤0 、三内有证券交易记录 0分； 、三内无证券交易记录 0分 以下两者得分取最高值纳入计算 三、财务状况 ≤50分 4
0万以下 □ 0万－50万 □ 金融类资产 50万－00万 □ 00万以上 □ ≤0 ≤0 50 限选栏 0万以下 分 0万－50万 0分 50万－00万 0分 00万以上 50分 万以下 □ －0万 □ 本人收入 0－0万 □ 0万以上 □ ≤0 ≤0 50 限选栏 万以下 分 －0万 0分 0－0万 0分 0万以上 50分 四、诚信状况 有诚信证明材料 有诚信证明材料但存在般不良诚信记录 存在严重不良诚信记录的 在商品交易经历中出≤5分 以下得分按四项相加计算得分 5分 般不良记录次，扣0.5分 个人诚信记录 扣70分，不得为该投资者开立股指期货 交易编码。 扣70分，不得为该投资者开立股指期货现过穿仓并恶意拖欠保证金情形的 交易编码。 总得分
5
中钢期货公司股指期货自然人投资者适当性综合评估表
