2024年基金从业资格考试模拟试题及答
案：私募股权投资（备考16）
1.A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()
A.集合理财 B.组合投资 C.风险投资 D.信息透明 【答案】A
【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
2.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
A.3 B.2 C.1
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D.5 【答案】B
【解析】基金信息披露应遵循及时性原则，该原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
3.以下不符合基金职业道德规范的是()。 A.管理人利益优先 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密 【答案】A
【解析】我国基金职业道德主要包括：守法合规、诚实守信、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。
4.基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括()。
A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录 【答案】B
【解析】基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相
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适应的职业操守和专业胜任能力。这就要求基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。
5.货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提()。 A.赎回费用 B.转换费用 C.销售服务费用 D.申购费用 【答案】C
【解析】不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异。即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。例如，有的管理人会在招募说明书中约
定，如果基金资产净值低于某一标准将停止计提管理费;对于一些特殊的基金品种，如货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用。
6.关于ETF，以下说法正确的是()。
A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利
B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 C.ETF申购时可使用一篮子股票 D.折价套利会增加ETF的总份额 【答案】C
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2024年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考16)
