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2024年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷九） 一、单项选择题
1.不属于基金资产承担的费用是( )。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金发行费 D.基金运作费 【答案】C
【解析】基金资产承担的费包括：(1)基金管理费;(2)基金托管费;(3)基金交易费;(4)基金运作费;(5)基金销售服务费。
2.根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是( )。
A.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
B.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
D.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券 【答案】C
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【解析】沪深交易所表示，将在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券。会员单位对个人投资者实行买入交易权限管理，会员单位可以为符合条件的个人投资者开通被实行风险警示债券的买入权限。条件是个人投资者名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币 500 万元，且已签署《风险揭示书》。
3.下列关于债券价值的说法，错误的是( ) A.付息间隔越短的债券，风险相对越小
B.债券条款中包含发行人提前赎回权不会影响债券价值 C.免税债券与可比的纳税债券相比价值更大 D.短期债券-般到期一 次性还本， 因此要折价交易 【答案】B
【解析】通常，债券条款中可能包含发行人提前赎回权、债券持有人提前反售权等都极大影响债券价值。
4.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。 A.25% B.10% C.30% D.50% 【答案】D
【解析】由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银
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行核心资本的 50%。
5.我国企业债券的发行采取( )。 A.审批制 B.核准制 C.保荐制度 D.发审委制度 【答案】A
【解析】企业债券的发行采取审批制或注册制：公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。
6.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。 A.1/5 B.1/2 C.1/4 D.1/3 【答案】D
【解析】自 2000 年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过 3 次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过 3 次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末资产的 1/3。
7.根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，
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2024年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷九)
