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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 第4章 期货公司监督管理办法
一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）
1．依法对期货公司实行自律管理的机构是（ ）。[2014年11月真题] A．期货保证金安全存管监控机构 B．期货交易所和中国期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．中国证监会 【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
2．某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。[2015年3月真题]
A．公司的发展规划 B．公司的客户数量 C．公司风险监管指标 D．公司的交易规模 【答案】C
【解析】根据《期货公司监督管理办法》第十四条第一项，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前2个月风险监管指标应当持续符合规定标准。
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圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 3．期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。[2017年9月真题]
A．变更期货公司业务范围 B．吊销期货公司营业执照 C．强制转让期货公司股权 D．注销期货公司期货业务许可证 【答案】D
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条（现第二十条）第一款规定注销其期货业务许可证。
4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。[2017年3月真题]
A．期货交易所网站 B．中国证监会指定的媒体 C．中国期货业协会网站 D．期货公司网站 【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解
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www.100xuexi.com 证监会指定的媒体上公告。
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国
5．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。[2017年9月真题]
A．降低手续费收取标准 B．降低风险管理要求 C．提高手续费收取标准 D．提高保证金收取标准 【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
6．下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。[2017年7月真题] A．期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案 B．期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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www.100xuexi.com 【答案】A
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
7．期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。[2015年9月真题]
A．经营权 B．决策权 C．报告权 D．知情权 【答案】D
【解析】《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
8．下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。[2017年7月真题] A．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 B．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位 C．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 D．首席风险官向期货公司董事会负责
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www.100xuexi.com 【答案】B
圣才电子书 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
9．下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（ ）。[2014年7月真题] A．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部 B．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 C．期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D．期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度 【答案】A
【解析】《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
10．期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人
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期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库及详解-第4~6章【圣才出品】
