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坍塌；11)冒顶片帮；12)透水；13)放炮；14)火药爆炸；15)瓦斯爆炸；16)锅炉爆炸；17)容器爆炸；18)其他爆炸；19)中毒和窒息；20)其他伤害（噪声）。
5.3.6 长期或经常在公司现场工作的相关方设备设施/场所及作业活动的危险源，应由相关方主管科（室）同时在本科（室）辨识时辨识；临时性相关方的危险源由相关方主管部门在相关方作业活动开始前组织危险源辨识。 5.4 风险评价
5.4.1 各科（室）应通过对风险的严重性、可能性的分析，对单元内的所有危险源可能带来的风险进行评价。风险评价方法及要求如下：
（1） 采用LEC修正法，即MES对辨识出来的危险源进行定量评价，定量计算风险值的公式：
R = M×E×S
式中：R——风险值(通过R值大小判定风险等级)；
M——控制措施的状态
E——暴露于这种危险环境的频繁程度或危险状态出现的频次 S——发生事故可能产生的后果
（2） 作业条件危险性分析法各因素取值判定依据： a.控制措施的状态（M）取值判定依据见表1
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控制措施的状态 M 表1 控制措施的状态（M）取值判定依据
有减轻后果的应急措施，如有预防措施，如机器防护装无控制措施 警报系统、个体防护用品 置等，且目前保证有效 5 3 1 b.暴露于这种危险环境的频繁程度或危险状态出现的频次（E）取值判定依据见表2 表2 暴露于这种危险环境的频繁程度或危险状态出现的频次（E）取值判定依据
分数值（E） 10 6 3 2 1 0.5 人体暴露于危险状态的频繁程度 （人身伤害和职业相关病症） 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶尔暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 更少的暴露 危险状态出现的频次 （财产损失和环境污染） 常态 每天工作时间出现 每周一次或偶然出现 每月一次出现 每年几次出现 更少的出现 c.发生事故可能的产后的后果（S）取值判定依据见表3
表3 发生事故可能的产后的后果（S）取值判定依据 分数值（S） 10 8 4 2 1 事故的可能后果 伤害 有多人死亡 有1人死亡或多人永久失能 1人永久失能 需医院治疗 轻微，仅需急救 职业相关病症 多人职业病 1人职业病 职业性多发病 职业因素引起身体的不适 财产损失 ≧1千万 ≧100万﹤1000万 ≧10万﹤100万 ≧1万﹤10万 ﹤1万 注：取潜在事故后果最严重一项分值 。 d.风险值（R）及风险等级的确定见表4
表4 风险值（R）及风险等级的确定 （R）=M×E×S R≥180 90≤R＜180 50≤R＜180 0≤R＜50 危险程度 极其危险，不能继续作业 显著危险，需要整改或制订管控方案 中度危险，需要整改 一般危险，需要注意 风险等级 重大风险（红区） 较大风险（橙区） 中度风险（黄区） 可接受风险（蓝区） 5.4.2 根据危险源风险评价等级，将风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
5.4.3 风险单元内有多种风险的，以最大的风险作为单元风险等级评价的依据。 5.5 风险控制
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5.5.1 安全监管部负责组织公司安全管理人员、注册安全工程师、工会、各部（室）兼职安全员、员工代表，以会议方式（必要时到现场）对所有危险源辨识、归集的辨识清单进行讨论审核，形成公司危险源辨识、安全风险评价及管控清单，报公司安全分管领导批准。
5.5.2 公司安全风险评价为红区风险的为重大风险，实行公司级管控，应按隐患进行治理。由公司主要负责人监督，安全监管部负责制定、完善管控方案，报公司安委会同意后立即实施整改。管控方案内应包括需增加、完善的技术和管理措施，并强化措施的执行度，力争降低风险等级。在整改的同时采取应急措施，形成管控档案；当风险涉及正在进行中的作业时，应立即停止作业，经过治理风险等级降低方可恢复作业。
5.5.3 安全风险评价为橙区风险的，实行部门级管控，由该风险单元的责任科（室）制定、完善管控方案，建立管控档案；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施；管控方案内应包括需增加、完善的技术和管理措施，并强化措施的执行度，力争降低风险等级。
5.5.4 安全风险评价为黄区风险的，实行班组级管控，无班组的科（室），实行科（室）级管控，由该风险单元的责任班组或责任科（室）负责制定、完善管控措施并负责落实；评价为蓝色风险的，实行岗位级管控，由该风险涉及的岗位制定、完善管控措施并负责落实。
5.5.5 风险管控措施应分为保持现有控制措施、新增控制措施、改进控制措施；当风险单元在黄区及以上时，应根据风险特性及可能触发事故的因素，制定新增控制措施或有效性改进方案。
5.5.6 风险控制措施的策划，应基于以下顺序：消除、取代、工程控制等技术措施（含事故预先探测性措施和工艺技术预防性措施），标识、警告和（或）其他管理控制措施，个体防护措施，并符合法规、国家标准和行业标准的要求。
5.5.7 安全监管部负责将公司所有危险源辨识、风险控制措施清单下发到公司各科（室）。 5.5.8 治理措施、新增加的风险控制措施等，安全监管部应纳入公司或部门目标及重点安全工作考核内容。
5.6 风险告知和预警
5.6.1 风险等级为黄区、蓝区的，各科（室）通过危险源及其风险分级管控清单告知相关管理和所有岗位人员、作业人员，必要时告知相关方。
5.6.2 风险等级为红区、橙区的，有安全监管部通过公告栏等方式及时告知相关的管理和作业人员，并发出风险预警，直至红区风险得到治理并降低等级，橙区风险采取了相应措施后，方可解除预警。 5.7 风险管控资料的建立
5.7.1 各科（室）根据公司下发的危险源识别及风险评价、控制措施策划结果，完善、建立本科（室）《安全风险管控信息表》，由本科（室）主要负责人批准后下发到所有岗位执行。
5.7.2 安全监管部负责建立“红、橙、黄、蓝”四个等级的风险分布图（表），下发至各科（室）。 5.7.3 红区、橙区、黄区风险单元和其他需重点控制的风险单元列入公司的隐患排查重点部位；隐患排查重点部位由安全监管部制定相关管理制度和隐患排查标准并督促实施。 5.8 危险源辨识、风险评价与控制措施的更新方法和要求
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5.8.1 危险源辨识、风险评价与控制措施策划原则上每年更新一次，更新采取重新进行或局部修改的方式，重新审核和批准。
5.8.2 遇到以下情况之一，应及时进行危险源辨识、风险评价和控制措施策划： （1）当法律、法规发生重大变更或修改时； （2）公司的决策、机构发生变化时； （3）新项目建设或产品、工艺更新时； （4）相关方的要求发生重大变化时； （5）发生重伤事故或重大事故后； （6）其他外部条件发生变化时。 6 支持文件
6.1 《安全生产检查制度》 6.2 《事故隐患排查及治理制度》 6.3 《安全绩效考核管理规定》 7 记录
本标准所涉及的记录表格收录在记录清单中，详见下表：
表1 记录清单
序号 1 2 记录名称 风险单元划分表 科（室）及公司危险源辨识及风险评价表 科（室）及公司安全风险管控信息表 表格编号 填制/收集部门 安全监管部 所有科（室） 保管部门 安全监管部 安全监管部 保管期限 3年 3年 3 所有科（室） 安全监管部 3年
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表2
风险单元划分表
单位：XXX公司 编号： 序号 责任科（室）名称 风险单元名称 备注 1 2 3 4 …
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危险源辨识、风险评价和控制策划程序2020
