文学理论教程 第一编 导论 第一章、文学理论的性质和形态 文艺学，是一门以文学为对象，以揭示文学基本规律，介绍相关知识为目的的学科，包括文学理论、文学理论史、文学批评、文学批评史和文学史。文艺学包括广义的文艺学和狭义的文艺学，上面所说的是广义的文艺学，狭义的文艺学主要就是指文艺理论 第一节 文学理论的性质 一、文学理论的学科归属 1、无论在中国还是西方，最早研究文学的学科都叫“诗学”、“诗论”。 2、 一般 文学理论 ↑ 文学理论史 共时← ————— ————————→历时 文学批评 ↓ 文学批评史 特殊 文学史 文学理论是文艺学的分支学科之一。它与其他四个分支关系密切，它通过横向的审视，侧重研究文学中带有一般性的普遍规律，它指导和制约着文学批评和文学史等分支的研究，但它本身又必须建立在对特殊的具体的作品、作家、文学现象的研究基础上。 二、文学理论的对象和任务 1、对象 以文学的普遍的规律为研究对象，具体地说，是以文学的基本原理、概念范畴以及相关的科学方法为研究对象。 2、任务 四个方面：文学本质论，文学创作论，作品构成论和文学接受论。 ★ 美国当代文艺学家M．H．艾布拉姆斯在《镜与灯——浪漫主义文论及批评传统》一书中提出文学四要素： 世界 读者 作家 作品 三、、文学理论应有品格 1、文学理论的实践性 来源于文学活动实践； 为文学活动实践所检验； 2、文学理论的价值取向 一种意识形态； 民主、科学、现代的取向； 第二节 文学理论的形态 一、 文学理论形态多样化的依据 1、文学理论认识的客体：文学活动的整体 2、文学活动有两个流动系统：
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文学创作—文学作品—文学接受 文学生产—作品价值生成—文学消费 二、文学理论的几种基本形态 1、文学哲学 作家与世界的关系：反映论 2、 文学心理学 中国古代文论： “比兴”说 孔颖达《毛诗正义》：“比者，比方于物。兴者，托事于物。……比之于兴，虽同是附托外物，比显而兴隐，故比居兴先也。” 钟嵘《诗品序》：“文已尽而意有余，兴也；因物喻志，比也；直言其事，寓言写物，赋也。” 刘勰《文心雕龙》：“故比者，附也；兴者，起也。” 朱熹《诗集传》：“比者，以彼物比此物也。兴者，先言他物以引起所咏之词也。”比是明喻，兴其实是暗喻。 “虚静”说 老子《道德经》里最早提出“虚静”： “致虚极，守静笃” 庄子《庄子·大宗师》： “堕肢体，黜聪明，离形去知，同于大通，此谓坐忘。”庄子的“坐忘”就是 “虚静”。庄子认为只有达到虚静，才能自由地进行审美观照。 刘勰《文心雕龙·神思》：“陶钧文思，贵在虚静。 “神思”说 陆机《文赋》：“其始也，皆收视反听，耽思傍讯，精骛八极，心游万仞。其致也，情瞳昽而弥鲜，物昭晰而互进。” 刘勰《文心雕龙·神思》：“文之思也，其神远矣。故寂然凝虑，思接千载，悄焉动容，视通万里，吟咏之间，吐纳珠玉之声，眉睫之前，卷舒风云之色，其思理之致乎？故思理为妙，神与物游。” “滋味”说 钟嵘最早以 “滋味”论诗：“五言居文词之要，是众作之有滋味者也”，“理过其辞，淡乎寡味”。 司空图《与李生论诗书》：“文之难，而诗之难尤难。古今之喻多矣，而愚以为辨于味，而后可以言诗也。江岭之南，凡足资于适口者，若醯，非不酸也，止于酸而已；若鹾，非不咸也，止于咸而已。华之人以充饥而遽辍者，知其咸酸之外，醇美者有所乏耳。” “物感”说 《毛诗大序》：“在心为志，发言为诗。” “情动于中而形于言。” 《礼记·乐记》：“凡音之起，由人心生也。人心之动，物使之然也。感于物而动，故形于声。” 陆机《文赋》：“遵四时以叹逝，瞻万物而思纷；悲文学理论教程 落叶于劲秋，喜柔条于芳春。” 刘勰《文心雕龙·明诗》：“人禀七情，应物斯感，感物吟志，莫非自然。” 钟嵘《诗品》： “气之动物，物之感人，故摇荡性情，形诸舞咏。” “妙悟”说 “禅道惟在妙悟,诗道亦在妙悟。” “如空中之音,相中之色,水中之月,镜中之象,言有尽而意无穷。” ——严羽:《沧浪诗话》 “童心”说 “童心者，真心也。若以童心为不可，是以真心为不可也。夫童心者，绝假纯真，最初一念之本心也。若夫失却童心，便失却真心；失却真心，便失却真人。人而非真，全不复有初矣。” ——李贽:《焚书》卷三《童心说》 “性灵”说 袁枚《随园诗话》：“诗者，人之性情也。” “诗难其真也，有性情而后真”， “诗者，心之声也，性情所流露者也”。 “神韵”说 王士禛提倡神韵说，要求诗歌“天然澄淡”、“风神韵致”，“不着一字，尽得风流”，强调“兴会神到”、“得意忘言”。 “出入”说 王国维《人间词话》：“诗人对宇宙人生，须入乎其内，又须出乎其外。入乎其内，故能写之；出乎其外，故能观之。入乎其内，故有生气，出乎其外，故有高致。” 西方文论：亚理斯多德“净化”说、立普斯“移情”说、弗洛伊德“无意识升华”说、荣格“原型”说、“投射”说、克罗齐“直觉”说 3、 文学社会学 孟子“知人论世”说 丹纳三因素说：丹纳在《英国文学史》序言、《艺术哲学》等著作中，提出了文学创作决定于种族、环境和时代三种因素的理论。 4、文学符号学 5、文学价值学 6、文学信息学 7、文学文化学 第二章 马克思主义文学理论与中国当代文学理论建设 第一节、马克思主义文学理论的诞生和发展 一、 马克思主义文学思想的主要理论来源 德国古典美学和文论 1、康德 18世纪德国著名哲学家、古典唯心主义创始人
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主要著作:《纯粹理性批判》（1781）
《实践理性批判》（1780） 《判断力批判》 （1790） 审美判断（趣味判断）：无利害感；没有概念的普遍性；没有目的的合目的性；没有概念的必然性 2、黑格尔 德国古典唯心主义辩证法哲学的集大成者、客观唯心主义者 主要著作：《精神现象学》、《逻辑学》、《法哲学原理》、《历史哲学》、《美学》等 美是理念的感性显现 3、费尔巴哈 德国古典哲学最后一个伟大代表、唯物主义哲学家 主要著作：《黑格尔哲学批判》、《基督教的本质》、《未来哲学原理》 人本主义人类学原则，坚持反映论和审美意识的观点。但没有看到社会实践在人类活动中的作用。 二、马克思主义文论的五个基本观念 1、文学活动论 人的活动是人的本质力量的“对象化”；文学艺术是人的精神性生活活动，也是人的本质力量的对象化；文学是“人学” 2、文学反映论 文学作为意识形态是社会存在的反映 3、艺术生产论 艺术生产指实际的艺术创作过程；只有产品进入资本运作过程中，作家的劳动才是艺术生产。 4、文学审美意识形态论 文学是上层建筑中的一种社会意识形态；特殊性的一面：文学的审美特征 5、艺术交往论 第二节、中国当代的文学理论建设 第二编 文学活动 第三章、文学做为活动 文学活动是人所从事的文学创作、阅读、批评等活动的总称。 第一节、文学活动及其构成 一、 世界 在这里主要是指文学活动所反映的社会生活或社会现实。 ★ 文艺摹仿说 基本观点：文艺起源于人对宇宙事物或世界的摹仿。文艺摹仿说起初是在人对动物行为的摹仿上来立论的。如德谟克利特。 西方传统： 文学理论教程 柏拉图： 化的过程。” 宇宙间的三类事物：理式；感觉世界中的各种事物；镜三、作品 子、艺术等 作品与现实的差异：艺术描写可以超越事物的本真形态，艺术与理念世界隔了三层，是“影子的影子”“摹仿的摹仿” 去创造更具有普遍性的、更深层的意蕴。 亚里士多德： ★形式主义文论 艺术模仿的世界可以达到真理。 1.俄国形式主义 《诗学》：“诗人的职责不在于描述已发生了的事，而在于文学的本质在于文学的形式，文学研究的对象是 描述可能发生的事，即按照可然律或必然律可能发生的“文学性” 事” “陌生化”效果 中国传统： 强调作品的形式之于作者的意义 《周易?系辞下》“观物取象”：古者包牺氏之王天下也，2、英美新批评 仰则观象于天，俯则观法于地，观鸟兽之文与地之宜，兰塞姆创造了一个术语：文学本体论 近取诸身，远取诸物，于是始作八卦，以通神明之德，文学本体论：文学活动的本体在于文学作品而不是外以类万物之情。 在的世界或作者 荆浩：五代大画家荆浩说：“画者，画也，度物象而取其3、结构主义 真。” 对作品进行整体的模式研究，追踪作品的“深层结构” 叶燮：《原诗》中说：“文章者，所以表天地万物之情状也。” 注重二元对立的分析方法 二、作者 共时与历时/横组合关系与纵组合关系/ 语言与言语/作者通过创作文学作品以表达他的感受并试图以此唤起代码与信息/能指与所指/秩序与序列等 读者相应的感受。 四、读者 1、中国传统 读者之于作品：再创造 “诗言志”说 ★接受美学和读者反应批评 《尚书·尧典》中的“诗言志” 20世纪60年代兴起； 《毛诗序》中的“诗者，志之所之也，在心为志，发代表人物： 言为诗” 姚斯《走向接受美学》： “一部文学作品并不是一个自身《荀子·乐论》中的“夫乐者，乐也，人情之所必不免独立、向每一时代的每一读者均提供同样的观点的客体。也” 它不是一尊纪念碑，形而上学地展示其超时代的本质。白居易 它更多地像一部管弦乐谱，在其演奏中不断获得读者新《与元九书》：诗可“补察时政”，“泄导人情” 的反响，使文本从词的物质形态中解放出来，成为一种“感伤诗”是“有事物牵于外，情理动于内，随感遇而形当代的存在。” 于叹咏者。” 伊瑟尔： 2、 西方传统 提出“隐含的读者” ，开启由接受研究向效应研究的内★表现说：认为文学是作者心灵的表现。华兹华斯：“诗在转变 是强烈情感的自然流露。” 作家在从事创作的时候，都已设定了阅读对象，这表现论与模仿论的区别 些对象需要用作品中的空白结构去召唤 模仿论认定文学是世界的反映，表现论则认定文学是五、文学活动是一个交往结构（对文学活动的整体观照） 作者心灵的表现 文学活动四要素的交往性： 表现论强调作者对作品意义的生成作用，模仿论更强马克思：“每一方表现为对方的手段；以对方为中介；调了解作品所描写的世界和写作背景 这表现为它们的相互依存；这是一个运动，它们通过表现论将文学创作同科学研究等活动对立起来，模仿这个运动彼此发生关系，表现为互不可缺。” 论强调文学创作应遵循的客观规律 哈贝马斯：“任何两个具有言语和行为能力的主体都文学表现与日常表现的区别：文学表现要经过深思熟虑 可以用符号（语言）作为中介达成一种对话关系” 苏珊·朗格：“一个艺术家表现的是情感，但并不是像一个第二节、文学活动作为人类活动的性质（活动与文学活大发牢骚的政治家或是像一个正在大哭或大笑的儿童所动） 表现出来的情感。艺术家将那些正常人看来混乱不整和一、人类活动的性质 隐蔽的现实变成了可见的形式，这就是将主观领域客观1、生命活动：动物性的一面
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文学理论教程 弗洛伊德：奥地利精神病医生、精神分析学派创始人。他在精神分析理论中指出具有动物性的“本我”（id）对理性的“自我”（ego)有着强大的内驱作用 2、生活活动：自觉意识的一面 生活活动是以生产活动为基础的人类生存、繁衍和发展的活动系统的总称。 从发生学层面看生活活动：生活活动是社会发展的前提，是人类发展、延续的基础 从认识论层面看生活活动：马克思主义：从主客体相统一的辩证唯物主义观点，揭示了人的生活活动的社会性和实践性。 二、生活活动的美学意义 人的生活活动是文学活动的产生前提。 1、生活活动特性导致人与对象之间的诗意情感关系 动物对事物感觉的角度是单一的：生命本能的 人的感觉与对象保持一种自由的关系，是多样化的：功利的、伦理的、道德的、诗意的 人的活动的多种意义：经济技术、革命实践、审美创造 2、生活活动特性导致人的自觉能动的文学创造 人的活动的美学意义：文学创造是合目的性和合规律性的自觉的能动的创造，达到了全面地表现人的本质特性 3、生活活动特性使文学成为人的本质力量的确证 人在审美王国和诗意世界中体悟自身的价值 三、文学活动的地位 人类活动系统：物质实践活动和精神活动 精神活动的分类： 人脑掌握世界的不同方式来分： 1、理论性或认识性的精神活动：哲学，自然科学，社会科学 2、宗教性或幻想性的精神活动 3、伦理性或意志性的精神活动：道德意识，伦理观念 4、审美性或情感性的精神活动：艺术，文学 精神活动与经济基础关系来分： 1、非意识形态的精神活动：自然科学，社会科学的某些领域，如逻辑学和语言学 2、意识形态性的精神活动（观念性的上层建筑）：政治、法律、道德、宗教、文学艺术等。 恩格斯称之为“更高的即更远离物质经济基础的意识形态”。 第三节、文学活动的发生和发展 一、文学活动的发生 ★巫术仪式发生说 认为文学活动的发生起点是巫术仪式。 英国人类学家詹.乔.弗雷泽 ：在《金枝》中较早提出了
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巫术与文学的关系问题，他认为，巫术有两条原理“相似律”：同类相生或同果必同因；“接触律”：甲乙二物接触后，施力于甲可影响乙，施力于乙可影响甲 ★宗教发生说 宗教与文学有着相当密切的关系，这点集中表现在欧洲中世纪。 赫尔德：诗歌情感同宗教神秘情感是联系在一起的。 格罗塞 ：《艺术的起源》：追求情感表达就是艺术的目的。实践活动追寻外在目的，审美活动以情感表达为内在目的，游戏介于二者之间。 格罗塞把艺术也当成一种宗教。 ★游戏发生说 认为文学源于游戏或本质上就是游戏。 康德最早从理论上系统阐述游戏说，认为艺术是“自由的游戏”，其本质特征就是无目的的合目的性或自由的合目的性，换言之，艺术作为自由的游戏，就是合目的性和无目的性、有意图性和无意图性、艺术和自然的统一。 斯宾塞、席勒：“过剩精力”是文艺与游戏产生的共同生理基础；动物的游戏局限在身体运动的方式，而人还有想像力的游戏；人的艺术活动是一种以审美外观为对象的游戏冲动。游戏冲动创造了一个活的形象。 德国学者谷鲁斯：游戏有隐含的实用目的；艺术活动可以归结为“内模仿”的心理活动，它在本质上与游戏相通； ★劳动说（文学发生根本原因的揭示） 该派认为劳动是文学产生的原因。劳动提供了文学活动的前提条件 ；产生了文学活动的需要 ；构成了文学描写的主要内容；制约了早期文学的形式； 普列汉诺夫《没有地址的信》中考证了舞蹈动作来自采集种子的劳动活动。 二、文学的发展 1、文学活动发展的动力和原因的探讨 ★社会风气与时代变化 刘勰《文心雕龙·时序》：“歌谣文理，与世推移”，“文变染乎世情，兴废系乎时序。” ★黑格尔的理念：文艺发展不过是作为世界本原的理念（idea）对文艺产生了不同作用而已。文艺是理念的感性显现，而理念有由精神外化为物质形态再返回精神的自生长的要求，理念运动的不同阶段就有不同艺术类型来表现它。 ★弗莱 ：循环动因 文学的发展的内在动因与自然界四季“循环”一样；春天对应为喜剧；夏天对应为传奇；秋天对应为悲剧；冬天对应于缺乏正面目标的讽刺文学； ★普洛普：《民间故事形态学》：从一百多个俄罗斯神话与民间故事分析出三十一种功能，各个不同的民间故事无非是这三十一个功能不同组合下呈现的不同样式。 文学理论教程
★列维－斯特劳斯：《结构人类学》俄狄浦斯神话流传中形成了不同变种，不同“版本”，它们都体现出大体相似的“主题”，即“过分强调人的血缘关系与过低估价人的血缘关系”的矛盾。该神话的不同变种无非是由同一些纸屑组合成了不同图像。
2、 文学发展的根本力量是生产劳动
生产劳动并不是文学发展的惟一的因素，上层建筑一些观念以及涉及文学发展的制度等往往有更直接影响； 经济因素只是在最终的意义上作为文学发展的根源性的、最基本的因素；
3、 马克思指出，物质生产与艺术生产发展存在“不平衡
关系”：
某些文艺类型只能兴盛在生产发展相对低级的阶段，如古希腊神话和史诗；艺术生产与物质生产的发展水平并不是呈正比例的，如18世纪的德国和19世纪的俄国； 平衡关系：经济的、物质生产活动的发展水平最终制约文学发展水平
第四章 文学活动的审美意识形态性质 第一节、文学的含义 一、文学概念三义
广义文学是指一切口头或书面语言行为和作品，包括今天的文学以及政治、哲学、历史、宗教等一般文化形态。 狭义文学才是指今日通行的文学，即包含情感、虚构和想象等综合因素的语言艺术行为和作品，如诗歌、小说、散文、剧本等文类。
“美的艺术”：文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、书法、电影
折中义文学：介乎两者之间难以归类的口头或书面语言作品。如一些政论散文。 二、文学作为文化
在中国魏晋以前和西方18世纪之前，文学通常被作为一般文化形态即广义文学看待。 1、魏晋前，文学泛指一切文章
“文学”一词最早出现在《论语》：文学、德行、言语、政事为孔门四科； 诗有多方面作用； 《说文》：“文，错画也，象交文”； 2、古希腊
未产生一般文学概念，只有文学的特定形态，如史诗、颂诗、演讲术、悲剧等。文学（ literature ）：14世纪自拉丁文litteratura和litterae引进 三、文学作为审美
文学的审美含义指具有审美属性的语言行为及其作品，包括诗、散文、小说、剧本等。狭义文学从广义文学分离、独立出来，在中国大致完成与魏晋时期，在西方完成于16-18世纪，成为特殊审美形态。
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1、中国
魏晋时期，宋文帝“四学”：儒学、玄学、史学、文学，文史正式分家。 曹丕《典论?论文》：“诗赋欲丽”、“文以气为主” 陆机：“诗缘情” 钟嵘：“滋味”
刘勰：“情者文之经”，“情往似赠，兴来如答” 萧统、萧绎、沈约：声律等方面的努力 2、西方
18世纪诗正式成为“美的艺术” 。查里斯·巴托把诗与绘画、雕塑、音乐、艺术和修辞等纳入七种“美的艺术” （fine art）之中，手工艺、科学不再是“艺术”；
浪漫主义作家、诗人在创作上对审美的追求； 四、文学作为惯例
1、惯例，在这里是指人们在使用文学概念时，有意无意遵循或建立的某种未经言明而又约定俗成的规范。 2、判断文学与非文学的标准
文学的语言富有独特表现力；文学总是要呈现审美形象的世界，这种审美形象具有想像、虚构和情感等特性；文学传达完整的意义，本身构成一个整体；文学蕴含着似乎特殊而无限的意味。 如。威廉斯《便条》
第二节、文学的审美意识形态属性 一、文学作为一般意识形态
文学是上层建筑中社会意识形态的组成部分；
文学作为意识形态，最终决定于社会的经济基础；与经济基础的关系是间接的，通过上层建筑中政治等中介环节与经济基础发生联系。 二、文学作为审美意识形态
1、意识形态的多样性：哲学意识形态；政治意识形态；法律意识形态；道德意识形态；审美意识形态；宗教意识形态；商品意识形态 。“纯”意识形态原则上是不存在的。
2、审美意识形态
指与现实社会生活密切缠绕的审美表现领域，其集中形态是文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑等艺术活动 3、 审美意识形态的特殊性
意识形态中的富于审美特性的种类
渗透着社会生活以及其他意识形态的因子 4、 文学审美事件与意识形态
文学作为审美意识形态，看起来只是一次远离社会生活的个体审美事件，但归根到底总是与某种思想、观念、意识联系在一起的。
文学的审美表现过程与意识形态相互浸染、彼此渗透的状况
5、 文学的审美意识形态属性表现
童庆炳《文学理论教程》完整笔记打印版
